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　　>>>2018證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》必做試題匯總

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　　第1題單選

　　影響股價(jià)變動(dòng)的基本因素包括( )。

　　Ⅰ.宏觀經(jīng)濟(jì)與政策因素

　�、�.行業(yè)與部門(mén)因素

　　Ⅲ.公司經(jīng)營(yíng)狀況

　�、�.人為操縱因素

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：影響股價(jià)變動(dòng)的三個(gè)基本因素包括：(1)公司經(jīng)營(yíng)狀況。(2)行業(yè)與部門(mén)因素。(3)宏觀經(jīng)濟(jì)與政策因素。

　　影響股價(jià)變化的其他因素有：(1)政治及其他不可抗力的影響。(2)心理因素。(3)穩(wěn)定市場(chǎng)的政策與制度安排。(4)人為操縱因素。

　　(注意區(qū)分基本因素和其他因素)

　　第2題單選

　　證券業(yè)指從事證券發(fā)行和交易服務(wù)的專(zhuān)門(mén)行業(yè)，中國(guó)證券業(yè)主要發(fā)揮的作用包括( )。

　�、�.資源分配

　�、�.促進(jìn)眾多公司以重組方式發(fā)展壯大

　�、�.提供投資工具

　　Ⅳ.為投資者提供無(wú)差異的投資選擇

　　A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D.Ⅱ.Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 中國(guó)證券業(yè)至少發(fā)揮著四個(gè)重要作用：(1)通過(guò)為企業(yè)發(fā)展籌集巨額資金進(jìn)行資源分配。(2)促進(jìn)眾多公司以重組方式發(fā)展壯大。絕大多數(shù)上市公司已成為行業(yè)的領(lǐng)頭羊，而且，這些公司在公司治理水平、風(fēng)險(xiǎn)控制能力和企業(yè)文化建設(shè)等方面都有了極大提高。(3)提供了不同的投資工具，有助于金融服務(wù)業(yè)的發(fā)展。經(jīng)過(guò)近20年的發(fā)展，投資產(chǎn)品的數(shù)量和種類(lèi)成倍增長(zhǎng)，為投資者提供了差別化的投資選擇。同時(shí)，證券業(yè)的發(fā)展對(duì)銀行業(yè)的改革、增加金融基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和加強(qiáng)服務(wù)都有促進(jìn)作用。(4)隨著日益加強(qiáng)的國(guó)際合作和對(duì)外開(kāi)放，證券業(yè)為外資在中國(guó)的投資提供了一個(gè)新渠道。

　　第3題單選

　　直接協(xié)助企業(yè)融資的方式包括( )。

　　Ⅰ.首次上市募集資金

　�、�.配股融資

　�、�.增發(fā)融資

　�、�.非銀行金融機(jī)構(gòu)信貸

　　A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B.Ⅰ. Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： Ⅳ項(xiàng)屬于間接協(xié)助企業(yè)融資的方式。

　　第4題單選

　　以下屬于證券投資基金特點(diǎn)的有( )。

　�、�.集合理財(cái)，專(zhuān)業(yè)管理

　�、�.組合投資，分散風(fēng)險(xiǎn)

　�、�.利益共享，風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)

　�、�.獨(dú)立托管，保障安全

　　A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C.Ⅱ.Ⅲ

　　D.Ⅰ.Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析： 證券投資基金的特點(diǎn)包括：集合理財(cái)、專(zhuān)業(yè)管理;組合投資、分散風(fēng)險(xiǎn);利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān);嚴(yán)格監(jiān)管、信息透明;獨(dú)立托管、保障安全。

　　第5題單選

　　我國(guó)證券公司的組織形式可以是( )。

　�、�.有限責(zé)任公司

　　Ⅱ.無(wú)限責(zé)任公司

　�、�.股份有限公司

　�、�.合伙企業(yè)

　　A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅲ

　　參考答案：D

　　參考解析： 《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，我國(guó)證券公司的組織形式為有限責(zé)任公司或股份有限公司，不得采取合伙及其他非法人組織形式。

　　第6題單選

　　下列能影響股價(jià)變動(dòng)的因素有( )。

　�、�.政治因素

　�、�.人為操縱因素

　　Ⅲ.制度因素

　�、�.心理因素

　　A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C.Ⅱ.Ⅲ

　　D.Ⅰ.Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：影響股價(jià)變化的基本因素有公司經(jīng)營(yíng)狀況、行業(yè)與部門(mén)因素、宏觀經(jīng)濟(jì)與政策因素;影響股價(jià)變化的其他因素有政治及其他不可抗力的影響、心理因素、穩(wěn)定市場(chǎng)的政策與制度安排、人為操縱因素。

　　第7題單選

　　可轉(zhuǎn)換公司債券一般要經(jīng)股東大會(huì)或董事會(huì)決議通過(guò)才能發(fā)行，而且在發(fā)行時(shí)，應(yīng)在發(fā)行條款中規(guī)定( )。

　�、�.轉(zhuǎn)換期限

　�、�.轉(zhuǎn)換條件

　　Ⅲ.轉(zhuǎn)換利率

　�、�.轉(zhuǎn)換價(jià)格

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：可轉(zhuǎn)換公司債券一般要經(jīng)股東大會(huì)或董事會(huì)的決議通過(guò)才能發(fā)行，而且在發(fā)行

　　時(shí)，應(yīng)在發(fā)行條款中規(guī)定轉(zhuǎn)換期限和轉(zhuǎn)換價(jià)格。

　　第8題單選

　　基金從設(shè)立到終止都要支付一定的費(fèi)用，其中包括( )。

　　Ⅰ.基金交易費(fèi)

　�、�.基金管理費(fèi)

　�、�.基金運(yùn)作費(fèi)

　�、�.基金托管費(fèi)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　參考答案：A

　　參考解析：基金從設(shè)立到終止都要支付一定的費(fèi)用。通常情況下，基金所支付的費(fèi)用主要包括：(1)基金管理費(fèi)。(2)基金托管費(fèi)。(3)基金交易費(fèi)，目前，我國(guó)證券投資基金的交易費(fèi)用主要包括印花稅、交易傭金、過(guò)戶(hù)費(fèi)、經(jīng)手費(fèi)、證管費(fèi)。(4)基金運(yùn)作費(fèi)，包括審計(jì)費(fèi)、律師費(fèi)、上市年費(fèi)、信息披露費(fèi)、分紅手續(xù)費(fèi)、持有人大會(huì)費(fèi)、開(kāi)戶(hù)費(fèi)、銀行匯劃手續(xù)費(fèi)等。(3)基金銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)。

　　第9題單選

　　目前，中國(guó)上市公司信息披露制度已形成，包括( )。

　　Ⅰ.基本法律

　�、�.行政法規(guī)

　�、�.部門(mén)規(guī)章

　�、�.地方法規(guī)

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：D

　　參考解析：目前，中國(guó)上市公司信息披露制度已形成。它包括基本法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)定和自律規(guī)則在內(nèi)的四個(gè)層次。

　　第10題單選

　　場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)的特點(diǎn)包括( )。

　�、�.集中交易

　�、�.公開(kāi)競(jìng)價(jià)

　�、�.經(jīng)紀(jì)制度

　�、�.市場(chǎng)監(jiān)管?chē)?yán)密

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　參考答案：C

　　參考解析：場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)的特點(diǎn)包括集中交易、公開(kāi)競(jìng)價(jià)、經(jīng)紀(jì)制度、市場(chǎng)監(jiān)管?chē)?yán)格。

　　第11題單選

　　中央銀行主要通過(guò)( )途徑為商業(yè)銀行充當(dāng)最后貸款人。

　�、�.票據(jù)再貼現(xiàn)

　�、�.票據(jù)再質(zhì)押

　�、�.抵押再貸款

　�、�.票據(jù)再抵押

　　A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C.Ⅱ.Ⅲ

　　D.Ⅰ.Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：中央銀行主要通過(guò)兩種途徑為商業(yè)銀行充當(dāng)最后貸款人：(1)票據(jù)再貼現(xiàn)，即商業(yè)銀行將持有的票據(jù)轉(zhuǎn)貼給中央銀行以獲取資金。(2)票據(jù)再抵押，即商業(yè)銀行將持有的票據(jù)抵押給中央銀行獲取貸款。

　　第12題單選

　　新一代的經(jīng)濟(jì)思維對(duì)金融危機(jī)的啟示有( )。

　�、�.必須建立最基本的社會(huì)福利框架，加強(qiáng)泛福利化體制

　�、�.必須在完善的、獨(dú)立透明的法治基礎(chǔ)之上建立政府對(duì)金融市場(chǎng)的有效監(jiān)管體制

　�、�.必須大力推進(jìn)文化領(lǐng)域的市場(chǎng)化。鼓勵(lì)實(shí)業(yè)投資

　�、�.經(jīng)濟(jì)體系周期性調(diào)整結(jié)構(gòu)行業(yè)運(yùn)行進(jìn)展

　　A.Ⅰ.Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C.Ⅱ.Ⅳ

　　D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：新一代的經(jīng)濟(jì)思維須在四個(gè)基本維度上創(chuàng)新以應(yīng)對(duì)金融危機(jī)：

　　第一，必須建立最基本的社會(huì)福利框架，廢除泛福利化體制;

　　第二，必須在完善的、獨(dú)立透明的法治基礎(chǔ)之上建立政府對(duì)金融市場(chǎng)的有效監(jiān)管體制;

　　第三，必須大力推進(jìn)生產(chǎn)領(lǐng)域的市場(chǎng)化，鼓勵(lì)實(shí)業(yè)投資;

　　第四，經(jīng)濟(jì)體系周期性調(diào)整結(jié)構(gòu)行業(yè)運(yùn)行進(jìn)展。

　　第13題單選

　　改善和優(yōu)化投資者結(jié)構(gòu)需要大力培養(yǎng)機(jī)構(gòu)投資者，具體可以采取的措施包括( )。

　�、�.構(gòu)筑多元化的投資基金群體

　�、�.積極推進(jìn)保險(xiǎn)資金入市

　　Ⅲ.發(fā)展公募基金

　�、�.吸引海外資金入市

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：改善和優(yōu)化投資者機(jī)構(gòu)需要大力培養(yǎng)機(jī)構(gòu)投資者，具體可以采取如下辦法：(1)構(gòu)筑多元化的投資基金群體，加快指數(shù)型基金和風(fēng)險(xiǎn)投資基金。(2)積極推進(jìn)保險(xiǎn)資金入市。(3)發(fā)展私募基金。(4)吸引海外資金入市。

　　第14題單選

　　下列說(shuō)法中正確的有( )。

　�、�.股票的市場(chǎng)價(jià)格由市場(chǎng)交易量決定

　　Ⅱ.股票的市場(chǎng)價(jià)格由股票的價(jià)值決定

　�、�.股票的市場(chǎng)價(jià)格一般是指股票在二級(jí)市場(chǎng)上的交易價(jià)格

　　Ⅳ.股票的市場(chǎng)價(jià)格一般是指股票在一級(jí)市場(chǎng)上的發(fā)行價(jià)格

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅱ、Ⅲ、

　　參考答案：D

　　參考解析： 股票的市場(chǎng)價(jià)格一般是指股票在二級(jí)市場(chǎng)上交易的價(jià)格。股票的市場(chǎng)價(jià)格由股票的價(jià)值決定，但同時(shí)受許多其他因素的影響。

　　第15題單選

　　下列關(guān)于股票分割與合并的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是( )。

　　Ⅰ.事實(shí)上，股票分割與合并通常會(huì)刺激股價(jià)上升或下降

　�、�.從理論上說(shuō)，股票分割與合并都不會(huì)影響調(diào)整后的股價(jià)

　�、�.股票分割通常適用于低價(jià)股，股票合并常見(jiàn)于高價(jià)股

　�、�.股票是分割還是合并，均不影響每位股東所持股東權(quán)益占公司全部股東權(quán)益的比重

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：股票分割又稱(chēng)拆股、拆細(xì)，是將1股股票均等地拆成若干股。股票合并又稱(chēng)并股，是將若干股股票合并為1股。從理論上說(shuō)，不論是分割還是合并，將增加或減少股份總數(shù)和股東持有股票的數(shù)量，但并不改變公司的實(shí)收資本和每位股東所持股東權(quán)益占公司全部股東權(quán)益的比重(Ⅳ項(xiàng)正確)。理論上，股票分割或合并后股價(jià)會(huì)以相同的比例向下或向上調(diào)整(Ⅱ項(xiàng)錯(cuò)誤)，但股東所持股票的市值不發(fā)生變化。事實(shí)上，股票分割與合并通常會(huì)刺激股價(jià)上升或下降(Ⅰ項(xiàng)正確)。股票分割通常適用于高價(jià)股，拆細(xì)之后每股股票的市價(jià)下降，便于吸引更多的投資者購(gòu)買(mǎi);合并股則常見(jiàn)于低價(jià)股(Ⅲ項(xiàng)錯(cuò)誤)。

　　則Ⅱ、Ⅲ說(shuō)法錯(cuò)誤，符合題意，故選C項(xiàng)。

　　第16題單選

　　記賬式國(guó)債招標(biāo)時(shí)，遠(yuǎn)程終端出現(xiàn)技術(shù)問(wèn)題，可在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)以填寫(xiě)( )的形式委托中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司代為投標(biāo)。

　�、�.應(yīng)急投標(biāo)書(shū)

　　Ⅱ.應(yīng)急招標(biāo)書(shū)

　�、�.應(yīng)急申請(qǐng)書(shū)

　�、�.應(yīng)急意見(jiàn)書(shū)

　　A.Ⅰ.Ⅱ

　　B.Ⅰ.Ⅲ

　　C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：記賬式國(guó)債發(fā)行招標(biāo)工作通過(guò)“財(cái)政部國(guó)債發(fā)行招投標(biāo)系統(tǒng)”進(jìn)行，國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)成員通過(guò)上述系統(tǒng)遠(yuǎn)程終端投標(biāo)。遠(yuǎn)程終端出現(xiàn)技術(shù)問(wèn)題可在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)以填寫(xiě)“應(yīng)急投標(biāo)書(shū)”“應(yīng)急申請(qǐng)書(shū)”的形式委托中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司代為投標(biāo)。

　　第17題單選

　　常見(jiàn)的常規(guī)性貨幣政策工具主要包括( )。

　�、�.不動(dòng)產(chǎn)信用控制

　�、�.優(yōu)惠利率

　�、�.公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)

　　Ⅳ.再貼現(xiàn)政策

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、

　　參考答案：A

　　參考解析： 常規(guī)性工具或稱(chēng)一般性貨幣政策工具，指中央銀行所采用的、對(duì)整個(gè)金融系統(tǒng)的貨幣信用擴(kuò)張與緊縮產(chǎn)生全面性或一般性影響的手段，是最主要的貨幣政策工具，包括存款準(zhǔn)備金制度、再貼現(xiàn)政策、公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)等。

　　第18題單選

　　下列情形中，資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)不能申請(qǐng)證券評(píng)估資格的有( )。

　�、�.在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中受到刑事處罰、行政處罰的，自處罰決定執(zhí)行完畢之日起至提出申請(qǐng)之日止未滿(mǎn)3年

　�、�.因以欺騙等不正當(dāng)手段取得證券評(píng)估資格而被撤銷(xiāo)該資格的，自撤銷(xiāo)之日起至提出申請(qǐng)之日止未滿(mǎn)3年

　�、�.在申請(qǐng)證券評(píng)估資格過(guò)程中，因隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料被不予受理或者不予批準(zhǔn)的，自被出具不予受理憑證或者不予批準(zhǔn)決定之日起至提出申請(qǐng)之日止未滿(mǎn)3年

　　Ⅳ.最近3年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機(jī)關(guān)以及自律組織、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無(wú)不良誠(chéng)信記錄

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：C

　　參考解析：資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)申請(qǐng)證券評(píng)估資格，應(yīng)當(dāng)不存在下列情形：(1)在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中受到刑事處罰、行政處罰的，自處罰決定執(zhí)行完畢之日起至提出申請(qǐng)之日止未滿(mǎn)3年。(2)因以欺騙等不正當(dāng)手段取得證券評(píng)估資格而被撤銷(xiāo)該資格的，自撤銷(xiāo)之日起至提出申請(qǐng)之日止未滿(mǎn)3年。(3)在申請(qǐng)證券評(píng)估資格過(guò)程中，因隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料被不予受理或者不予批準(zhǔn)的，自被出具不予受理憑證或者不予批準(zhǔn)決定之日起至提出申請(qǐng)之日止未滿(mǎn)3年。

　　第19題單選

　　債券按照其券面形態(tài)可分為( )。

　�、�.憑證式債券

　�、�.附息債券

　�、�.記賬式債券

　�、�.實(shí)物債券

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：B

　　參考解析：根據(jù)債券券面形態(tài)，債券可以分為實(shí)物債券、憑證式債券和記賬式債券。

　　第20題單選

　　銀行間債券市場(chǎng)上回購(gòu)業(yè)務(wù)的類(lèi)型包括( )。

　�、�.質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)

　�、�.買(mǎi)斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)

　�、�.開(kāi)放式回購(gòu)業(yè)務(wù)

　�、�.抵押式回購(gòu)業(yè)務(wù)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：在銀行間債券市場(chǎng)上回購(gòu)業(yè)務(wù)的類(lèi)型可以分為：一是質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù);二是買(mǎi)斷式回購(gòu)業(yè)(又稱(chēng)為開(kāi)放式回購(gòu)業(yè)務(wù))。

　　第21題單選

　　中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理體現(xiàn)在保護(hù)行業(yè)共同利益、促進(jìn)行業(yè)共同發(fā)展方面。其中，對(duì)從業(yè)人員的自律管理主要包括( )。

　�、�.從業(yè)人員的資格管理

　　Ⅱ.后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

　�、�.制定從業(yè)人員的行為準(zhǔn)則和道德規(guī)范

　�、�.從業(yè)人員誠(chéng)信信息管理

　　A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析： 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)從業(yè)人員的自律管理主要包括以下幾個(gè)方面：(1)從業(yè)人員的資格管理，包括組織證券業(yè)從業(yè)人員資格考試，從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)資格注冊(cè)、變更及年檢等。(2)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。(3)制定從業(yè)人員的行為準(zhǔn)則和道德規(guī)范。(4)從業(yè)人員誠(chéng)信信息管理。

　　第22題單選

　　下列關(guān)于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)的說(shuō)法中，正確的是( )。

　�、�.主要由證券價(jià)格、利率、匯率等市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)因子的變化引起

　　Ⅱ.種類(lèi)眾多、影響廣泛、發(fā)生頻繁，但不是各個(gè)經(jīng)濟(jì)主體所面臨的最主要的基礎(chǔ)性風(fēng)險(xiǎn)

　　Ⅲ.常常是其他金融風(fēng)險(xiǎn)的驅(qū)動(dòng)因素

　�、�.相對(duì)其他類(lèi)型的金融風(fēng)險(xiǎn)而言，市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的歷史信息和歷史數(shù)據(jù)的易得性較高

　　A.Ⅱ.Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)具有以下特點(diǎn)：(1)主要由證券價(jià)格、利率、匯率等市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)因子的變化引起。(2)種類(lèi)眾多、影響廣泛、發(fā)生頻繁，是各個(gè)經(jīng)濟(jì)主體所面臨的最主要的基礎(chǔ)性風(fēng)險(xiǎn)。(3)常常是其他金融風(fēng)險(xiǎn)的驅(qū)動(dòng)因素。(4)相對(duì)其他類(lèi)型的金融風(fēng)險(xiǎn)而言，市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的歷史信息和歷史數(shù)據(jù)的易得性較高。

　　第23題單選

　　在證券公司住所地申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券營(yíng)業(yè)部的，應(yīng)符合的條件有( )。

　�、�.上一年度證券營(yíng)業(yè)部平均代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)凈收入不低于公司住所地所在轄區(qū)內(nèi)證券公司的平均水平

　�、�.最近一次證券公司分類(lèi)評(píng)價(jià)類(lèi)別在C類(lèi)以上(含C類(lèi))

　　Ⅲ.上一年度公司代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)凈收入位于行業(yè)前20名

　�、�.上一年度公司證券營(yíng)業(yè)部平均代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)凈收入位于行業(yè)前20名

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：D

　　參考解析：按照最新的《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范證券營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)》的規(guī)定:

　　(一)證券公司申請(qǐng)?jiān)谧∷�地證監(jiān)局轄區(qū)內(nèi)設(shè)立證券營(yíng)業(yè)部(以下簡(jiǎn)稱(chēng)區(qū)域內(nèi)設(shè)點(diǎn))，應(yīng)當(dāng)符合下列審慎性要求：

　　1、客戶(hù)交易結(jié)算資金已按規(guī)定實(shí)施第三方存管。

　　2、賬戶(hù)開(kāi)立、管理規(guī)范，客戶(hù)資料完整、真實(shí);賬戶(hù)規(guī)范工作符合有關(guān)監(jiān)管要求;最近兩年無(wú)新開(kāi)不合格賬戶(hù)等違規(guī)行為，或發(fā)生新開(kāi)不合格賬戶(hù)等違規(guī)行為，但公司及時(shí)發(fā)現(xiàn)、及時(shí)自糾并已嚴(yán)肅追究有關(guān)人員責(zé)任，未造成重大后果，且主動(dòng)向監(jiān)管部門(mén)報(bào)告，自報(bào)告之日起已超過(guò)半年。

　　3、具備健全的公司治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)部控制機(jī)制，合規(guī)管理制度、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)控體系符合監(jiān)管要求。

　　4、信息技術(shù)系統(tǒng)符合有關(guān)規(guī)范和監(jiān)管要求;系統(tǒng)運(yùn)行安全、穩(wěn)定、可靠，最近1年未因頻繁發(fā)生信息安全事故或發(fā)生信息安全重大事故被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)采取監(jiān)管措施。

　　5、具有完善的業(yè)務(wù)管理制度，制定了明確的業(yè)務(wù)規(guī)則和清晰的操作流程。

　　6、建立了有效的投資者教育工作機(jī)制，并著手建立以“了解自己的客戶(hù)”和“適當(dāng)性服務(wù)”為核心的客戶(hù)管理和服務(wù)體系。

　　7、最近兩年凈資本及各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。

　　8、最近三年公司未因重大違法違規(guī)行為受到行政或刑事處罰;公司不存在證券賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)代理業(yè)務(wù)、增設(shè)和收購(gòu)營(yíng)業(yè)性分支機(jī)構(gòu)、營(yíng)業(yè)性分支機(jī)構(gòu)的遷移和轉(zhuǎn)讓等受到限制且尚未解除或者較大整改事項(xiàng)尚未完成的情形;不存在因涉嫌違法違規(guī)事項(xiàng)正在受到立案調(diào)查。

　　9、上一年度證券營(yíng)業(yè)部平均代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)凈收入不低于公司住所地轄區(qū)內(nèi)證券公司的平均水平，且最近一次證券公司分類(lèi)評(píng)價(jià)類(lèi)別在C類(lèi)以上(含C類(lèi));或者最近3年分類(lèi)評(píng)價(jià)類(lèi)別均在B類(lèi)以上(含B類(lèi))，且有1年為A類(lèi)。

　　10、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他要求。

　　綜上所述Ⅰ、Ⅱ項(xiàng)正確，選D項(xiàng)。

　　第24題單選

　　指數(shù)基金的優(yōu)勢(shì)有( )。

　　Ⅰ.可以作為避險(xiǎn)套利的工具

　�、�.可以為股票投資者提供超額的投資回報(bào)

　�、�.風(fēng)險(xiǎn)較小

　�、�.費(fèi)用低廉

　　A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：指數(shù)基金的優(yōu)勢(shì)有：(1)費(fèi)用低廉。(2)風(fēng)險(xiǎn)較小。(3)在以機(jī)構(gòu)投資者為主的市場(chǎng)中，指數(shù)基金可獲得市場(chǎng)平均收益率，可以為股票投資者提供比較穩(wěn)定的投資回報(bào)。(4)指數(shù)基金可以作為避險(xiǎn)套利的工具。

　　第25題單選

　　記名股票是指在( )上記載股東姓名的股票。

　�、�.股份公司的股東名冊(cè)

　�、�.招股說(shuō)明書(shū)

　�、�.股票票面

　�、�.公司章程

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、

　　參考答案：D

　　參考解析： 記名股票是指在股票票面和股份公司的股東名冊(cè)上記載股東姓名的股票。

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