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　　>>>2018證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》必做試題匯總

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　　第1題單選

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司設(shè)立子公司提出的監(jiān)管要求包括( )。

　　Ⅰ.禁止相互持股的情形

　　Ⅱ.子公司及其股東可以約定不按出資比例或者持有股份的比例行使表決權(quán)和董事推薦權(quán)

　　Ⅲ.證券公司不得利用其控股地位損害子公司客戶的合法權(quán)益

　�、�.禁止同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)

　　A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 證券公司設(shè)立子公司，中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出的監(jiān)管要求有：(1)禁止同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)，即證券公司與其子公司、受同一證券公司控制的子公司之間不得經(jīng)營(yíng)存在利益沖突或者競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的同類業(yè)務(wù)：(2)子公司股東的股權(quán)與公司表決.權(quán)和董事推薦權(quán)相適應(yīng)，即子公司的股東應(yīng)當(dāng)按照出資比例或者持有股份的比例行使表決權(quán)和董事推薦權(quán)。(3)禁止相互持股的情形。(4)證券公司不得利用其控股地位損害子公司、子公司其他股東和子公司客戶的合法權(quán)益。(5)要求建立風(fēng)險(xiǎn)隔離制度。

　　第2題單選

　　下列選項(xiàng)中，屬于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有( )。

　�、�.資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)

　�、�.財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)

　　Ⅲ.會(huì)計(jì)師事務(wù)所

　�、�.投資咨詢機(jī)構(gòu)

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)。證券服務(wù)機(jī)構(gòu)包括投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、證券金融公司、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。

　　第3題單選

　　證券公司申請(qǐng)償還次級(jí)債務(wù)，應(yīng)當(dāng)提交的申請(qǐng)文件包括( )。

　�、�.申請(qǐng)書

　　Ⅱ.借入次級(jí)債務(wù)合同

　�、�.合同當(dāng)事人之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系說(shuō)明

　　Ⅳ.證券公司目前的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)情況及相關(guān)測(cè)算報(bào)告

　　A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　B.Ⅱ.Ⅲ

　　C.Ⅱ.Ⅲ 、Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：證券公司申請(qǐng)償還次級(jí)債務(wù)，應(yīng)當(dāng)在債務(wù)到期前至少10個(gè)工作日向住所地證監(jiān)局提交以下申請(qǐng)文件：(1)申請(qǐng)書。(2)借入次級(jí)債務(wù)合同。(3)證券公司目前的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)情況及相關(guān)測(cè)算報(bào)告。(4)中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求提交的其他文件。

　　第4題單選

　　影響股票未來(lái)的收益、引起股票內(nèi)在價(jià)值變化的因素包括( )。

　　Ⅰ.清算方式的變化

　�、�.宏觀經(jīng)濟(jì)政策的調(diào)整

　�、�.供求關(guān)系的變化

　　Ⅳ.經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的變化

　　A.Ⅰ、Ⅱ、

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 各種價(jià)值模型計(jì)算出來(lái)的內(nèi)在價(jià)值只是股票真實(shí)的內(nèi)在價(jià)值的估計(jì)值。經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的變化、宏觀經(jīng)濟(jì)政策的調(diào)整、供求關(guān)系的變化等都會(huì)影響股票未來(lái)的收益，引起股票內(nèi)在價(jià)值的變化。

　　第5題單選

　　對(duì)基金投資進(jìn)行限制的主要目的有( )。

　　Ⅰ.降低風(fēng)險(xiǎn)

　�、�.避免基金操縱市場(chǎng)

　�、�.發(fā)揮基金引導(dǎo)市場(chǎng)的積極作用

　�、�.增加基金資產(chǎn)的收益水平

　　A.Ⅰ、Ⅲ、

　　B.Ⅰ、Ⅱ、

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　參考答案：D

　　參考解析： 對(duì)基金投資進(jìn)行限制的主要目的有：(1)引導(dǎo)基金分散投資，降低風(fēng)險(xiǎn)。(2)避免基金操縱市場(chǎng)。(3)發(fā)揮基金引導(dǎo)市場(chǎng)的積極作用。

　　第6題單選

　　在存在活躍市場(chǎng)的投資品種情況下，下列關(guān)于基金資產(chǎn)估值原則的說(shuō)法中，正確的有( )。

　�、�.如果估值日有市價(jià)的，應(yīng)當(dāng)采用市價(jià)確定公允價(jià)值

　�、�.如果估值日沒(méi)有市價(jià)的，但最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境沒(méi)有發(fā)生重大變化的，應(yīng)當(dāng)采用最近交易的市價(jià)確定公允價(jià)值

　�、�.如果估值日沒(méi)有市價(jià)的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，應(yīng)當(dāng)參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交易的市價(jià)，確定公允價(jià)值

　�、�.有充分證據(jù)表明最近交易的市價(jià)不能真實(shí)反映公允價(jià)值的，應(yīng)對(duì)最近交易的市價(jià)進(jìn)行調(diào)整，以確定投資品種的公允價(jià)值

　　A.I 、Ⅱ

　　B.Ⅰ.Ⅲ

　　C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　參考答案：C

　　參考解析： 對(duì)存在活躍市場(chǎng)的投資品種如估值日有市價(jià)的，應(yīng)采用市價(jià)確定公允價(jià)值。估值日無(wú)市價(jià)的，但最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化的，應(yīng)采用最近交易市價(jià)確定公允價(jià)值;估值日無(wú)市價(jià)的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，應(yīng)參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)值。有充分證據(jù)表明最近交易市價(jià)不能真實(shí)反映公允價(jià)值的(如異常原因?qū)е麻L(zhǎng)期停牌或臨時(shí)停牌的股票等)，應(yīng)對(duì)最近交易的市價(jià)進(jìn)行調(diào)整，以確定投資品種的公允價(jià)值。

　　第7題單選

　　可參與證券投資的金融機(jī)構(gòu)包括( )。

　　Ⅰ.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

　�、�.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)

　�、�.保險(xiǎn)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

　�、�.企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司

　　A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：參與證券投資的金融機(jī)構(gòu)可以分為證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、主權(quán)財(cái)富基金和其他金融機(jī)構(gòu)。而其他金融機(jī)構(gòu)包括信托投資公司、企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司、金融租賃公司等。

　　第8題單選

　　我國(guó)的證券發(fā)行制度有( )。

　�、�.證券發(fā)行注冊(cè)制度

　　Ⅱ.證券發(fā)行核準(zhǔn)制度

　�、�.證券發(fā)行上市保薦制度

　�、�.發(fā)行審核委員會(huì)制度

　　A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D.Ⅱ.Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 略

　　第9題單選

　　按照《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》和其他相關(guān)法規(guī)的規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)不得用于的投資或活動(dòng)包括( )。

　�、�.承銷證券

　�、�.從事承擔(dān)有限責(zé)任的投資

　�、�.從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)

　　Ⅳ.買賣其基金管理人、基金托管人發(fā)行的股票或者債券

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 按照《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》和其他相關(guān)法規(guī)的規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動(dòng)：(1)承銷證券。(2)向他人貸款或者提供擔(dān)保。(3)從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資。(4)買賣其他基金份額，但是國(guó)務(wù)院另有規(guī)定的除外。(5)向其基金管理人、基金托管人出資或者買賣其基金管理人、基金托管人發(fā)行的股票或者債券。(6)買賣與其基金管理人、基金托管人有控股關(guān)系的股東或者與其基金管理人、基金托管人有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券。(7)從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)。(8)依照法律、行政法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。

　　第10題單選

　　證券交易所的組織形式大致可以分為( )。

　�、�.股份制

　�、�.公司制

　�、�.合伙制

　　Ⅳ.會(huì)員制

　　A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　B.Ⅱ.Ⅲ

　　C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D.Ⅱ.Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 證券交易所的組織形式大致可以分為兩類，即公司制和會(huì)員制：前者的證券交易所是以股份有限公司形式組織并以營(yíng)利為目的的法人團(tuán)體;后者的證券交易所是一個(gè)由會(huì)員自愿組成的、不以營(yíng)利為目的的社會(huì)法人團(tuán)體。

　　第11題單選

　　政府的銀行職能是指中央銀行為政府提供服務(wù)，是政府管理國(guó)家金融的專門機(jī)構(gòu)。具體體現(xiàn)在( )。

　　Ⅰ.代理國(guó)庫(kù)

　�、�.代理政府債券發(fā)行

　�、�.為政府融通資金

　�、�.外匯頭寸調(diào)節(jié)

　　A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： Ⅳ項(xiàng)是中央銀行作為銀行的銀行的體現(xiàn)。

　　第12題單選

　　下列企業(yè)融資方式中，屬于間接融資的有( )。

　�、�.發(fā)行股票

　�、�.銀行貸款

　�、�.發(fā)行債券

　�、�.從國(guó)際金融機(jī)構(gòu)借款

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅱ、Ⅲ、

　　參考答案：A

　　參考解析： 間接融資亦稱間接金融，是指擁有暫時(shí)閑置貨幣資金的單位通過(guò)存款的形式，

　　或者購(gòu)買銀行、信托、保險(xiǎn)等金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的有價(jià)證券，將其暫時(shí)閑置的資金先行提供給這些金融中介機(jī)構(gòu)，然后再由這些金融機(jī)構(gòu)以貸款、貼現(xiàn)等形式，或通過(guò)購(gòu)買需要資金的單位發(fā)行的有價(jià)證券，把資金提供給這些單位使用，從而實(shí)現(xiàn)資金融通的過(guò)程。本題中，Ⅱ、Ⅳ項(xiàng)符合題意，Ⅰ、Ⅲ項(xiàng)屬于直接融資。

　　第13題單選

　　下列關(guān)于被認(rèn)定為市場(chǎng)禁入者在禁入期間的行為，說(shuō)法正確的是( )。

　�、�.可以擔(dān)任上市公司的高級(jí)管理人員

　�、�.不得繼續(xù)在原機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)

　　Ⅲ.不得繼續(xù)擔(dān)任原上市公司董事

　�、�.不得在其他任何機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：根據(jù)《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》，被認(rèn)定為市場(chǎng)禁入者的，在禁入期間，除不得繼續(xù)在原機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任原上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)外，也不得在其他任何機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任其他上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)。

　　第14題單選

　　下列關(guān)于我國(guó)證券公司發(fā)展歷程的說(shuō)法中，正確的是( )。

　�、�.由于對(duì)證券流通與發(fā)行的中介需求日增，催生了最初的證券中介業(yè)務(wù)和第一批證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

　�、�.1988年，國(guó)債柜臺(tái)交易正式啟動(dòng)

　�、�.1990年12月19日和1991年7月3日，上海、深圳證券交易所先后正式營(yíng)業(yè)

　　Ⅳ.我國(guó)于1998年年底頒布了《中華人民共和國(guó)證券法》

　　A.Ⅱ.Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 題中四個(gè)選項(xiàng)都是我國(guó)證券公司的發(fā)展歷程的正確描述，故全選。

　　第15題單選

　　下列選項(xiàng)中，能夠影響流動(dòng)性強(qiáng)弱的是( )。

　　Ⅰ.金融機(jī)構(gòu)的資產(chǎn)負(fù)債比例及構(gòu)成

　�、�.客戶的財(cái)務(wù)狀況和信用

　�、�.二級(jí)市場(chǎng)的發(fā)育程度

　　Ⅳ.已建立的融資渠道

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅱ、Ⅲ、

　　參考答案：B

　　參考解析： 流動(dòng)性強(qiáng)弱受多種因素的影響，如金融機(jī)構(gòu)的資產(chǎn)負(fù)債比例及構(gòu)成、客戶的財(cái)務(wù)狀況和信用、二級(jí)市場(chǎng)的發(fā)育程度、已建立的融資渠道等。

　　第16題單選

　　基金管理公司通常由( )或其他機(jī)構(gòu)等發(fā)起設(shè)立，具有獨(dú)立法人地位。

　�、�.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　�、�.證券公司

　　Ⅲ.信托投資公司

　�、�.商業(yè)銀行

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、

　　參考答案：B

　　參考解析： 《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》規(guī)定，基金管理人由依法設(shè)立的基金管理公司擔(dān)任�；�金管理公司通常由證券公司、信托投資公司或其他機(jī)構(gòu)等發(fā)起成立，具有獨(dú)立法人地位。

　　第17題單選

　　證券投資基金收入的構(gòu)成包括( )。

　�、�.利息收入

　�、�.營(yíng)業(yè)收入

　　Ⅲ.變現(xiàn)收入

　�、�.投資收益

　　A.Ⅰ、Ⅲ、

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 證券投資基金收入是基金資產(chǎn)在運(yùn)作過(guò)程中所產(chǎn)生的各種收入，主要包括利息收入、投資收益以及其他收入。

　　第18題單選

　　在證券市場(chǎng)起中介作用的機(jī)構(gòu)主要有( )。

　�、�.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　Ⅱ.證券公司

　�、�.會(huì)計(jì)師事務(wù)所

　�、�.律師事務(wù)所

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅰ、Ⅱ、

　　參考答案：A

　　參考解析：在證券市場(chǎng)起中介作用的機(jī)構(gòu)是證券公司和其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)，后者主要包括證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所和資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)等。

　　第19題單選

　　設(shè)立證券業(yè)協(xié)會(huì)的目的是為了加強(qiáng)證券業(yè)之間的( )。

　�、�.聯(lián)系

　　Ⅱ.協(xié)調(diào)

　�、�.相互監(jiān)督

　　Ⅳ.合作

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 證券業(yè)協(xié)會(huì)的設(shè)立是為了加強(qiáng)證券業(yè)之間的聯(lián)系、協(xié)調(diào)、合作和自我控制，以利于證券市場(chǎng)的健康發(fā)展。

　　第20題單選

　　銀行間債券市場(chǎng)包括( )等金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行債券買賣和回購(gòu)的市場(chǎng)。

　�、�.商業(yè)銀行

　　Ⅱ.保險(xiǎn)公司

　�、�.農(nóng)村信用聯(lián)社

　�、�.證券公司

　　A.Ⅰ、Ⅱ、

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：銀行間債券市場(chǎng)是指依托于中國(guó)外匯交易中心暨全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心(簡(jiǎn)稱同業(yè)中心)和中央國(guó)債登記結(jié)算公司(簡(jiǎn)稱中央登記公司)的市場(chǎng)，包括商業(yè)銀行、農(nóng)村信用聯(lián)社、保險(xiǎn)公司、證券公司等金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行債券買賣和回購(gòu)的市場(chǎng)。

　　第21題單選

　　證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)的具體方式有( )。

　�、�.直接發(fā)行

　　Ⅱ.包銷

　�、�.代銷

　　Ⅳ.公募發(fā)行

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、

　　C.Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅰ、Ⅱ、

　　參考答案：C

　　參考解析： 證券承銷是指證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為。證券承銷業(yè)務(wù)可以采取代銷或者包銷方式。其中，證券包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購(gòu)入或者在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購(gòu)入的承銷方式;證券代銷是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時(shí)，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式。

　　第22題單選

　　下列選項(xiàng)中，屬于系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的是( )。

　�、�.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　Ⅱ.利率風(fēng)險(xiǎn)

　�、�.信用風(fēng)險(xiǎn)

　�、�.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：

　　系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)包括政策風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)和購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)等。選項(xiàng)Ⅲ、Ⅳ屬于非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。

　　第23題單選

　　下列哪些屬于金融市場(chǎng)功能發(fā)揮的外部條件?( )

　　Ⅰ.國(guó)內(nèi)、國(guó)際統(tǒng)一的價(jià)格

　�、�.法制健全

　�、�.信息披露充分

　　Ⅳ.市場(chǎng)進(jìn)退有序

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：Ⅰ項(xiàng)屬于金融市場(chǎng)的功能發(fā)揮的內(nèi)部條件。

　　第24題單選

　　下列關(guān)于可交換公司債券與可轉(zhuǎn)換公司債券區(qū)別的敘述中，正確的是( )。

　　Ⅰ.發(fā)債主體和償債主體不同

　�、�.發(fā)債目的不同

　�、�.對(duì)公司股本的影響不同

　�、�.所換股份的來(lái)源相同

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：可交換公司債券與可轉(zhuǎn)換公司債券的不同之處是：(1)發(fā)債主體和償債主體不同。(2)發(fā)債目的不同。(3)所換股份的來(lái)源不同(Ⅳ項(xiàng)錯(cuò)誤)。(4)對(duì)公司股本的影響不同。(5)抵押擔(dān)保方式不同。(6)轉(zhuǎn)股價(jià)的確定方式不同。(7)轉(zhuǎn)換為股票的期限不同。(8)轉(zhuǎn)股價(jià)的向下修正方式不同。

　　第25題單選

　　根據(jù)中標(biāo)規(guī)則不同，債券的招標(biāo)發(fā)行可分為( )。

　�、�.荷蘭式招標(biāo)(單一價(jià)格中標(biāo))

　�、�.價(jià)格招標(biāo)和收益率中標(biāo)

　�、�.美式招標(biāo)(多種價(jià)格中標(biāo))

　�、�.收益率招標(biāo)和繳款期招標(biāo)

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 債券的招標(biāo)發(fā)行實(shí)質(zhì)通過(guò)招標(biāo)方式確定債券承銷商合法性條件的發(fā)行方式。根據(jù)中標(biāo)規(guī)則不同，可分為荷蘭式招標(biāo)(單一價(jià)格中標(biāo))和美式招標(biāo)(多種價(jià)格中標(biāo))。

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