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　　1 [單選題] 按照我國(guó)現(xiàn)行法律規(guī)定，發(fā)行人將證券賣(mài)給投資者，未向其提供招股說(shuō)明書(shū)，屬于(　　)。

　　A.內(nèi)幕交易行為

　　B.操縱市場(chǎng)行為

　　C.欺詐客戶(hù)行為

　　D.虛假陳述行為

　　參考答案：C

　　參考解析：

　　按照我國(guó)現(xiàn)行法律規(guī)定，發(fā)行人將證券賣(mài)給投資者，未向其提供招股說(shuō)明書(shū)，屬于欺詐客戶(hù)行為。

　　2 [單選題] 因出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，但財(cái)務(wù)信息真實(shí)、完整，省級(jí)人民政府或者有關(guān)方面予以支持，有可行的重組計(jì)劃的證券公司，可向(　　)申請(qǐng)進(jìn)行行政重組。

　　A.中央銀行

　　B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　參考答案：B

　　參考解析：

　　出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，但財(cái)務(wù)信息真實(shí)、完整，省級(jí)人民政府或者有關(guān)方面予以支持，有可行的重組計(jì)劃的證券公司，可向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)進(jìn)行行政重組。

　　3 [單選題] 下列各項(xiàng)中，不屬于對(duì)上市公司進(jìn)行監(jiān)管的類(lèi)型的是(　　)。

　　A.信息披露的監(jiān)管

　　B.公司治理監(jiān)管

　　C.并購(gòu)重組的監(jiān)管

　　D.內(nèi)幕交易行為的監(jiān)管

　　參考答案：D

　　參考解析：

　　對(duì)上市公司的監(jiān)管包括信息披露的監(jiān)管、公司治理監(jiān)管和并購(gòu)重組的監(jiān)管等，其中信息披露的監(jiān)管是對(duì)上市公司日常監(jiān)管主要內(nèi)容。內(nèi)幕交易行為的監(jiān)管屬于對(duì)市場(chǎng)交易的監(jiān)管，不屬于對(duì)上市公司的監(jiān)管。

　　4 [單選題] 首次公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量在(　　)億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：D

　　參考解析：

　　首次公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。

　　5 [單選題] 首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的發(fā)行人，應(yīng)具備一定的資產(chǎn)規(guī)模，即最近1期末凈資產(chǎn)不少于(　　)萬(wàn)元，發(fā)行后股本總額不少于(　　)萬(wàn)元。

　　A.2000;3000

　　B.3000;5000

　　C.1000;5000

　　D.5000;8000

　　參考答案：A

　　參考解析：

　　《首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理辦法》要求，首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的發(fā)行人，應(yīng)具備的條件中包括：最近1期末凈資產(chǎn)不少于2000萬(wàn)元，發(fā)行后股本總額不少于3000萬(wàn)元。

　　6.中證100指數(shù)以(　　)作為樣本空間。

　　A.滬深300指數(shù)樣本股

　　B.上證100指數(shù)樣本股

　　C.滬深300工業(yè)指數(shù)樣本股

　　D.中證500指數(shù)樣本股

　　參考答案：A

　　參考解析：中證100指數(shù)以滬深300指數(shù)樣本股作為樣本空間，樣本數(shù)量為100只，選樣方法是根據(jù)總市值對(duì)樣本空間內(nèi)股票進(jìn)行排名，原則上挑選排名前100名的股票組成樣本，但經(jīng)專(zhuān)家委員會(huì)認(rèn)定不宜作為樣本的股票除外。

　　7.上證綜合指數(shù)是以全部上市股票為樣本，(　　)。

　　A.以股票流通股數(shù)為權(quán)數(shù)，按簡(jiǎn)單平均法計(jì)算

　　B.以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)，按加權(quán)平均法計(jì)算

　　C.以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)，按簡(jiǎn)單平均法計(jì)算

　　D.以股票流通股數(shù)為權(quán)數(shù)，按加權(quán)平均法計(jì)算

　　參考答案：B

　　參考解析：上證綜合指數(shù)以1990年12月19日為基期，以全部上市股票為樣本，以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)，按加權(quán)平均法計(jì)算。

　　8.上海證券交易所和深圳證券交易所先后于(　　)正式運(yùn)營(yíng)。

　　A.1990年12月和1991年7月

　　B.1991年7月和1991年12月

　　C.1991年7月和1992年10月

　　D.1992年10月和1991年7月

　　參考答案：A

　　參考解析：上海證券交易所于1990年12月19日正式營(yíng)業(yè);深圳證券交易所于1991年7月3日正式營(yíng)業(yè)。兩家證券交易所均按會(huì)員制方式組成，是非營(yíng)利性的事業(yè)法人。

　　9.下列不屬于普通股股東行使資產(chǎn)收益權(quán)限制條件的是(　　)。

　　A.股份公司只能用留存收益支付紅利

　　B.紅利的支付用于減少其注冊(cè)資本

　　C.公司對(duì)現(xiàn)金的需要

　　D.公司進(jìn)入資本市場(chǎng)獲得資金的能力

　　參考答案：B

　　參考解析：普通股股東行使資產(chǎn)收益權(quán)有一定的限制條件：(1)法律上的限制。一般原則是，股份公司只能用留存收益支付紅利，紅利的支付不能減少其注冊(cè)資本，公司在無(wú)力償債時(shí)不能支付紅利。(2)其他方面的限制。如公司對(duì)現(xiàn)金的需要，股東所處的地位，公司的經(jīng)營(yíng)環(huán)境，公司進(jìn)入資本市場(chǎng)獲得資金的能力等。

　　10.滬深300股指期貨合約的最低交易保證金為合約價(jià)值的(　　)。

　　A.10%

　　B.12%

　　C.15%

　　D.18%

　　參考答案：B

　　參考解析：滬深300股指期貨合約的最低交易保證金為合約價(jià)值的12%。

　　11.送股時(shí)，將上市公司的(　　)轉(zhuǎn)入股本賬戶(hù)。

　　A.資本

　　B.留存收益

　　C.收入

　　D.實(shí)收資本

　　參考答案：B

　　參考解析：送股，也稱(chēng)股票股利，是指股份公司對(duì)原有股東無(wú)償派發(fā)股票的行為。送股時(shí)，將上市公司的留存收益轉(zhuǎn)入股本賬戶(hù)，留存收益包括盈余公積和未分配利潤(rùn)，現(xiàn)在的上市公司一般只將未分配利潤(rùn)部分送股。

　　12. 當(dāng)發(fā)生可能對(duì)上市公司證券及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件，而投資者尚未得知時(shí)，上市公司應(yīng)當(dāng)披露的是(　　)。

　　A.招股說(shuō)明書(shū)

　　B.上市公告書(shū)

　　C.定期報(bào)告

　　D.臨時(shí)報(bào)告

　　參考答案：D

　　參考解析：當(dāng)發(fā)生可能對(duì)上市公司證券及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件，而投資者尚未得知時(shí)，上市公司應(yīng)當(dāng)立即披露臨時(shí)報(bào)告，說(shuō)明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的影響。

　　13. (　　)是指公司必須依照法律規(guī)定或證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和證券交易所的指令將有關(guān)信息予以公開(kāi)，不得有重大遺漏。

　　A.真實(shí)原則

　　B.準(zhǔn)確原則

　　C.完整原則

　　D.及時(shí)原則

　　參考答案：C

　　參考解析：本題考查完整原則的相關(guān)知識(shí)。

　　14.下列有關(guān)證券除權(quán)除息的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.除息是指證券不再含有最近已宣布發(fā)放的股息

　　B.除權(quán)是指證券不再含有最近已宣布的送股、配股及轉(zhuǎn)增權(quán)益

　　C.從理論上說(shuō)，除權(quán)日股票價(jià)格應(yīng)按送股、配股或轉(zhuǎn)增比例相應(yīng)上漲

　　D.從理論上說(shuō)，除息日股票價(jià)格應(yīng)下降與每股現(xiàn)金股利相同的數(shù)額

　　參考答案：C

　　參考解析：從理論上說(shuō)，除息日股票價(jià)格應(yīng)下降與每股現(xiàn)金股利相同的數(shù)額;除權(quán)日股票價(jià)格應(yīng)按送股、配股或轉(zhuǎn)增比例相應(yīng)下降。但是，實(shí)踐中，除息除權(quán)后，股價(jià)變化與理論價(jià)格之間通常會(huì)存在差異。

　　15. 在中國(guó)，市場(chǎng)代碼以002開(kāi)頭的是(　　)。

　　A.主板

　　B.創(chuàng)業(yè)板

　　C.中小板

　　D.第四板

　　參考答案：C

　　參考解析：中小板塊即中小企業(yè)板，是指流通盤(pán)1億元以下的創(chuàng)業(yè)板塊，中小板市場(chǎng)是創(chuàng)業(yè)板的一種過(guò)渡，中國(guó)的中小板的市場(chǎng)代碼是以002開(kāi)頭的。

　　16 [單選題] 下列關(guān)于參與審核和核準(zhǔn)股票發(fā)行申請(qǐng)的人員的說(shuō)法，不正確的是(　　)。

　　A.不得公開(kāi)與發(fā)行申請(qǐng)人進(jìn)行接觸

　　B.不得與發(fā)行申請(qǐng)人有利害關(guān)系

　　C.不得直接或者問(wèn)接接受發(fā)行申請(qǐng)人的饋贈(zèng)

　　D.不得持有所核準(zhǔn)的發(fā)行申請(qǐng)的股票

　　參考答案：A

　　參考解析：

　　根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》第二十三條第二款的規(guī)定，參與審核和核準(zhǔn)股票發(fā)行申請(qǐng)的人員，不得與發(fā)行申請(qǐng)人有利害關(guān)系，不得直接或者間接接受發(fā)行申請(qǐng)人的饋贈(zèng)，不得持有所核準(zhǔn)的發(fā)行申請(qǐng)的股票，不得私下與發(fā)行申請(qǐng)人進(jìn)行接觸。

　　17 [單選題] 以募集方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份不得少于公司股份總數(shù)的(　　)。

　　A.28%

　　B.30%

　　C.35%

　　D.40%

　　參考答案：C

　　參考解析：

　　根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》第八十五條的規(guī)定，以募集設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起認(rèn)購(gòu)的股份不得少于公司股份總數(shù)的35%，但是，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

　　18 [單選題] “三公”原則中的(　　)原則要求證券市場(chǎng)不存在歧視，參與市場(chǎng)的主體具有完全平等的權(quán)利。

　　A.公平

　　B.公正

　　C.公開(kāi)

　　D.公信

　　參考答案：A

　　參考解析：

　　“三公”原則中的公平原則要求證券市場(chǎng)不存在歧視，參與市場(chǎng)的主體具有完全平等的權(quán)利。

　　19 [單選題] 下列在深圳證券交易所上市的公司需要經(jīng)過(guò)兩個(gè)詢(xún)價(jià)階段確定發(fā)行價(jià)格的是(　　)。

　　A.在新三板掛牌交易的公司

　　B.在主板市場(chǎng)上市的公司

　　C.在創(chuàng)業(yè)板上市的公司

　　D.在中小企業(yè)板上市的公司

　　參考答案：B

　　參考解析：

　　首次公開(kāi)發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)通過(guò)向詢(xún)價(jià)對(duì)象詢(xún)價(jià)的方式確定股票發(fā)行價(jià)格。對(duì)在深圳證券交易所中小企業(yè)板、創(chuàng)業(yè)板上市的公司，發(fā)行人及其主承銷(xiāo)商可以根據(jù)初步詢(xún)價(jià)結(jié)果確定發(fā)行價(jià)格;對(duì)在主板市場(chǎng)上市的公司，必須經(jīng)過(guò)初步詢(xún)價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢(xún)價(jià)兩個(gè)階段定價(jià)，不再?gòu)?qiáng)制所有公司都要經(jīng)過(guò)兩個(gè)詢(xún)價(jià)階段。

　　20 [單選題] 下列關(guān)于股份有限公司申請(qǐng)股票在深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)上市的條件，說(shuō)法錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.股票已公開(kāi)發(fā)行

　　B.公司股本總額不少于3000萬(wàn)元

　　C.公司股東人數(shù)不少于100人

　　D.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載

　　參考答案：C

　　參考解析：

　　股份有限公司申請(qǐng)股票在深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)上市，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：股票已公開(kāi)發(fā)行;公司股本總額不少于3000萬(wàn)元;公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上;公司股本總額超過(guò)4億元的，公開(kāi)發(fā)行股份的比例為10%以上;公司股東人數(shù)不少于200人;公司最近3年無(wú)重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載;深圳證券交易所要求的其他條件。

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