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2015年證券從業(yè)資格考試《投資基金》臨考押題六

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第 1 頁:單選題
第 7 頁:多選題
第 11 頁:判斷題
第 13 頁:參考答案

  81.目前,我國基金管理人禁止的行為有( )。

  A.運用基金資產(chǎn)

  B.不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)

  C.發(fā)起設(shè)立基金

  D.向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失

  82.在基金管理公司組織架構(gòu)下,屬于后臺支持部門的機構(gòu)是( )。

  A.行政管理部B.信息技術(shù)部C.財務(wù)部D.市場部

  83.開放式基金在認(rèn)購費用的收取上,目前的兩種收費方式是( )。

  A.前端模式 B.后端模式 C.金額費率 D.凈額費率

  84.已知基金期末份額凈值的情況下,要求計算本期的基金凈值增長率,還需要以下哪些數(shù)據(jù)( )。

  A.期初份額凈值 B.本期分紅金額 C.利率 D.基金總份額

  85.基金財務(wù)報表的復(fù)核指基金托管人對基金管理人出具的( )等報表內(nèi)容進(jìn)行核對的過程。

  A.基金現(xiàn)金流量表 B.基金資產(chǎn)負(fù)債表

  C.基金經(jīng)營業(yè)績表 D.基金凈值變動表

  86.托管人在對基金資產(chǎn)進(jìn)行保管時,應(yīng)做到以下基本要求( )。

  A.獨立、完整、安全地保管基金的全部資產(chǎn)

  B.依法處分基金資產(chǎn)

  C.嚴(yán)守基金商業(yè)秘密

  D.對基金財產(chǎn)的投資損失承擔(dān)賠償責(zé)任

  87.以下關(guān)于基金托管人與基金管理人的關(guān)系的說法正確的是( )。

  A.基金管理人由投資專家組成,負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的經(jīng)營,本身不實際接觸及擁有基金資產(chǎn)

  B.托管人由主管機關(guān)認(rèn)可的金融機構(gòu)擔(dān)任,負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的保管,依據(jù)基金管理機構(gòu)的指令處置基金資產(chǎn)并監(jiān)督管理人的投資運作是否合法合規(guī)

  C.基金管理人不對基金份額持有人負(fù)責(zé),基金托管人對基金份額持有人負(fù)責(zé)

  D.基金托管人與基金管理人可由同一機構(gòu)的不同部門擔(dān)任

  88.基金宣傳推介材料必須真實、準(zhǔn)確,與基金合同、基金招募說明書相符,與備案的材料一致,不得有下列情形( )。

  A.違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失

  B.預(yù)測該基金的證券投資業(yè)績

  C.登載單位或者個人的推薦性文字

  D.向投資者描述基金投資風(fēng)險

  89.基金管理公司、基金代銷機構(gòu)在銷售基金時不得從事下列不正當(dāng)競爭行為( )。

  A.捏造、散布虛假事實,詆毀競爭對手的商業(yè)信譽或者損害行業(yè)聲譽

  B.以排擠競爭對手為目的,惡意壓低基金的服務(wù)收費

  C.在銷售基金時給予投資人折扣

  D.在銷售基金時給予中間人傭金

  90.在基金銷售過程中,基金管理公司、基金代銷機構(gòu)及其工作人員禁止從事下列行為( )。

  A.通過基金銷售從投資人處獲取或者給予投資人與基金銷售無關(guān)的利益

  B.違反法律、法規(guī)和基金合同、基金招募說明書的規(guī)定,向投資人收取額外費用

  C.向任何個人或者機構(gòu)以強制、抽獎等不正當(dāng)方式銷售基金

  D.向投資人作虛假陳述、欺騙性宣傳,誤導(dǎo)投資人買賣基金

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