三、判斷題(本大題共40小題，每題0.5分，共20分。判斷以下各題對錯，正確的用A表示，錯誤的用B表示，請將判斷結(jié)果填入括號內(nèi)，不填、錯填均不得分)

　　111、貨幣市場基金的份額凈值可以大于1。(　　)

　　112、特雷諾指數(shù)可以衡量基金經(jīng)理的風險分散程度。(　　)

　　113、證券投資基金作為一種面向中小投資者設計的間接投資工具.把眾多投資者的小額資金匯集起來進行組合投資，由專業(yè)投資機構(gòu)進行管理和運作，從而為投資者提供了有效參與證券市場的投資渠道。(　　)

　　114、基金管理公司董事會中獨立董事的人數(shù)不應多于公司最大委派的董事人數(shù)。(　　)

　　115、基金連續(xù)3個開放日以上發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認為有必要，可暫停接受贖回申請。(　　)

　　116、投資組合中或多或少總會保留一定量的現(xiàn)金，這使得市場行情上升，投資組合的績效劣于市場指數(shù)。(　　)

　　117、與成長型基金比，收入型基金的風險大，收益高。(　　)

　　118、下降的收益率曲線意味著其短期利率水平會在未來上升。(　　)

　　119、技術分析為基礎的投資戰(zhàn)略是在否定弱勢有效市場的前提下，以歷史交易數(shù)據(jù)為基礎的調(diào)查研究模型。(　　)

　　120、如果股票市場是一個有效的市場，股票的價格反映了影響它的所有信息，那么股票市場上不存在“價值低估’’或“價值高估”的股票，那么基金管理人不應當嘗試獲得超出市場的投資回報，而是努力獲得與大盤同樣的收益水平，減少交易成本。(　　)

　　121、中國證券業(yè)協(xié)會是具有獨立法人地位的、由經(jīng)營證券業(yè)務的金融機構(gòu)自愿組成的行業(yè)性自律組織。(　　)

　　122、如果國債與非國債在除品質(zhì)外其他方面均相同，則兩者的收益率差額有時也被稱為市場板塊內(nèi)利差。(　　)

　　123、當投資者對未來的現(xiàn)金流量有特殊需求時，可采用規(guī)避和現(xiàn)金流匹配的策略。

　　124、基金交易價格的變化單位為0.001元。(　　)

　　125、行為金融理論認為，只有專家才不會受到心理偏差的影響，因此機構(gòu)投資者包括基金經(jīng)理也不可能變得非理性。(　　)

　　126、證券投資基金監(jiān)管是指監(jiān)管部門運用法律的、經(jīng)濟的以及必要的行政手段，對基金參與者的行為進行的監(jiān)督和管理。(　　)

　　127、債券基金的分析主要集中于對債券基金久期與債券信用等級的分析。(　　)

　　128、我國開放式基金的申購金額為凈申購金額。(　　)

　　129、申購或贖回的價格錯誤將會引起基金資產(chǎn)的“稀釋”或“濃縮”。(　　)

　　130、我國基金管理人應根據(jù)規(guī)定計算并公告基金單位資產(chǎn)凈值。(　　)

　　131、時間加權(quán)收益率一般可以用作對平均收益率的無偏估計，因此它更多地被用來對將來收益率的估計。(　　)

　　132、證券投資基金銀行存款賬戶可以以托管人名義在銀行開立。(　　)

　　133、行為金融理論以心理學的研究成果為依據(jù)，認為投資者行為是理性的，投資者的實際投資決策行為與投資者的理性投資行為一致。(　　)

　　134、按照謹慎性原則，新設機構(gòu)或新增業(yè)務品種時，必須已建立相關的規(guī)章制度。(　　)

　　135、保本基金從本質(zhì)上講是一種傘形基金，此類基金之間可以進行轉(zhuǎn)換。(　　)

　　136、交易是實現(xiàn)基金經(jīng)理投資指令的最后環(huán)節(jié)。(　　)

　　137、貨幣市場工具通常指到期不足2年的短期金融工具。(　　)

　　138、基金招募說明書和基金合同是基金募集信息披露中最為重要的兩個法律文件。(　　)

　　139、恒定混合策略是指保持投資組合中各類資產(chǎn)的比例固定。(　　)

　　140、公司向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務會計報告，嚴重損害或其他人利益的，對其直接負責主管人員和其他直接責任人員，處以5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。(　　)

　　141、深圳證券交易所按成交面值的0.05%收取登記過戶費。(　　)

　　142、基金資產(chǎn)配置既包括資金在股票、債券等資產(chǎn)類型之間的分配，也包括資金在各自資產(chǎn)類型之內(nèi)的配置。(　　)

　　143、基金可以將受托管的資產(chǎn)用于抵押、擔保、資金拆借或者貸款。(　　)

　　144、基金托管人可為基金設立獨立的賬戶，單獨核算，也可以進行合并管理。(　　)

　　145、基金的利潤分配政策要由基金經(jīng)理人制定。(　　)

　　146、 APT理論認為，只要任何一個投資者可以通過套利獲得收益，那么期望收益率一定與風險相聯(lián)系。(　　)

　　147、主動型基金一般選取特定的指數(shù)作為跟蹤的對象，因此通常又被稱為指數(shù)型基金。(　　)

　　148、與封閉式基金不同，國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應當自受理開放式基金募集申請之日起3個月內(nèi)作出核準或者不予核準的決定。(　　)

　　149、在利率水平變化時，長期債券價格的變化幅度大于短期債券價格的變化幅度。(　　)

　　150、投資管理人員應當維護基金份額持有人的利益。(　　)

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