11、 下列關于QDII基金份額凈值的計算和披露的說法，正確的是( )。

　　A.基金份額凈值應當以人民幣或美元等主要外匯貨幣單獨或同時計算并披露

　　B.基金份額凈值應當在估值日的次日披露

　　C.基金份額凈值應當至少每周計算并披露一次，如基金投資衍生品，應當在每個工日計算并披露

　　D.基金資產(chǎn)的每一買人、賣出交易應當在最近份額凈值的計算中得到反映

　　標準答案： a, c, d

　　解　　析：本題是對基金份額凈值的計算及披露的考查，QDII基金份額凈值應當在估值日后2個工作日內披露。

　　12、 下列屬于定期報告的信息披露文件的是( )。

　　A.公開說明

　　C.基金資產(chǎn)凈值報告

　　B.投資組合報告

　　D.中期報告

　　標準答案： b, c, d

　　13、 下列關于基金財產(chǎn)保管的基本要求的說法，正確的1有( )。

　　A.基金托管人必須將基金資產(chǎn)與自有資產(chǎn)嚴格分開

　　B.不同基金財產(chǎn)的債權債務不得相應抵消

　　C.基金托管人沒有單獨處分基金財產(chǎn)的權利

　　D.基金托管人可以與投資咨詢客戶約定分享投資收益或者分擔投資損失

　　標準答案： a, b, c

　　解　　析：基金財產(chǎn)保管的基本要求包括：(1)保證基金資產(chǎn)的安全，基金托管人必須將基金資產(chǎn)與自有資產(chǎn)嚴格分開，不同基金資產(chǎn)的債權債務不得相應抵消;(2)依法處分基金財產(chǎn)，基金托管人沒有單獨處分基金財產(chǎn)的權利;(3)嚴守基金商業(yè)秘密;(4)對基金財產(chǎn)的損失承擔賠償責任。D項屬于基金托管人禁止的行為之一。

　　14、 下列需由基金份額持有人大會審議決定的事項包括( )。

　　A.提前終止基金合同

　　B.基金擴募或者延長基金合同期限

　　C.轉換基金運作方式。

　　D. 提高基金管理人、基金托管人的報酬標準;更換基金管理人、基金托管人

　　標準答案： a, b, c, d

　　15、 基金業(yè)委員會的主要職責包括( )。

　　A.調查、收集、反映業(yè)內意見和建議

　　B.草擬或審議證券投資基金業(yè)務有關規(guī)則

　　C.負責基金業(yè)務數(shù)據(jù)統(tǒng)計分析

　　D.研究、論證業(yè)內相關政策與方案

　　標準答案： a, b, d

　　解　　析：基金業(yè)委員會的主要職責是調查、收集、反映業(yè)內意見和建議;研究、論證業(yè)內相關政策與方案;草擬或審議證券投資基金業(yè)務有關規(guī)則、執(zhí)業(yè)標準、工作指引和自律公約;協(xié)助開展業(yè)內教育培訓、國際交流與合作等。

　　16、 契約型基金與公司型基金的區(qū)別主要體現(xiàn)在( )。

　　A.法律形式不同

　　B.投資者的地位不同

　　C.投資策略不同

　　D.基金的營運依據(jù)不同。

　　標準答案： a, b, d

　　17、 根據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理人不得有的行為是( )。

　　A.將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資

　　B.不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)

　　C.利用基金財產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益

　　D.向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔損失

　　標準答案： a, b, c, d

　　18、 按照基金流通方式分類，證券投資基金可分為( )。

　　A.公募基金

　　B.私募基金

　　C.上市基金

　　D.非上市基金

　　標準答案： c, d

　　解　　析：按照基金的募集方式可以劃分為公募基金和私募基金;按照基金的流通方式可以劃分為上市基金和非上市基金。

　　19、 基金會計區(qū)別于其他會計的標志有( )。

　　A.以公允價值計算

　　B.會計主體是證券投資基金

　　C.會計分期細化到日

　　D.對未實現(xiàn)利得進行確認

　　標準答案： a, b, c, d

　　20、 封閉式基金可提前終止，以下屬于可提前終止的情況是( )。

　　A.基金合同期限屆滿而未延期的

　　B.基金份額持有人大會決定終止

　　C.基金管理人職責終止，在個月內沒有新基金管理人承接的

　　D.4%以上的基金份額持有人集體要求的

　　標準答案： a, b, c

　　解　　析：《證券投資基金法》第六十七條規(guī)定：有下列情形之一的，基金合同終止：(1)基金合同期限屆滿而未延期的;(2)基金份額持有人大會決定終止的;(3)基金管理人、基金托管人職責終止，在個月內沒有新基金管理人、新基金托管人承接的;(4)基金合同約定的其他情形。

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