9、( )要貫穿于公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的始終，建立健全公司授權(quán)標(biāo)準(zhǔn)和程序，確保授權(quán)制度的貫徹執(zhí)行。

　　A、嚴(yán)格授權(quán)

　　B、明確責(zé)任

　　C、權(quán)利制衡

　　D、風(fēng)險(xiǎn)控制

　　10、內(nèi)部控制制度的制定應(yīng)遵循( )原則，以具有前瞻性，并且必須隨著有關(guān)法律法規(guī)的調(diào)整和公司經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略、經(jīng)營(yíng)方針、經(jīng)營(yíng)理念等內(nèi)、外部環(huán)境的變化進(jìn)行及時(shí)的修改或完善。

　　A、健全性

　　B、適時(shí)性

　　C、全面性

　　D、審慎性

　　11、對(duì)于成長(zhǎng)型的股票，( )是最常用的輔助估值工具。

　　A、市盈率

　　B、市凈率

　　C、現(xiàn)金流折現(xiàn)

　　D、每股盈余成長(zhǎng)率

　　12、董事會(huì)審議公司及基金投資運(yùn)作中的重大關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)時(shí)應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)( )以上的獨(dú)立董事通過(guò)。

　　A、1/3

　　B、1/2

　　C、2/3

　　D、2/5

　　13、基金管理公司為單一客戶(hù)辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，客戶(hù)委托的初始資產(chǎn)不得低于( )人民幣。

　　A、3000萬(wàn)

　　B、5000萬(wàn)

　　C、8000萬(wàn)

　　D、1億元

　　14、( )是指公司為防范和化解風(fēng)險(xiǎn)，保證經(jīng)營(yíng)運(yùn)作符合公司的發(fā)展規(guī)劃，在充分考慮內(nèi)、外部環(huán)境的基礎(chǔ)上，通過(guò)建立組織機(jī)制、運(yùn)用管理方法、實(shí)施操作程序與控制措施而形成的系統(tǒng)。

　　A、內(nèi)部控制

　　B、外部控制

　　C、間接控制

　　D、直接控制

　　15、符合條件的基金管理公司申請(qǐng)境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格，其凈資產(chǎn)不得少于( )人民幣。

　　A、1億元

　　B、2億元

　　C、3億元

　　D、5億元