21.根據(jù)中國證監(jiān)會1996年頒布的《證券經(jīng)營機構(gòu)證券自營業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，證券公司欲取得證券自營業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是：證券專營機構(gòu)具有 。

　　A. 不低于2000萬元人民幣的凈資本和不低于1000萬元人民幣的凈資產(chǎn)

　　B. 不低于2000萬元人民幣的凈資產(chǎn)和不低于1000萬元人民幣的凈資本

　　C. 不低于2000萬元人民幣的凈營運資金和不低于1000萬元人民幣的證券營運資金

　　D. 不低于2000萬元人民幣的凈營運資金和不低于1000萬元人民幣的凈資產(chǎn)

　　22.根據(jù)中國證監(jiān)會1996年頒布的《證券經(jīng)營機構(gòu)證券自營業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，證券公司欲取得證券自營業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件不正確的是 。

　　A. 證券公司在近一年內(nèi)沒有嚴(yán)重違法違規(guī)行為或在近兩年內(nèi)沒有受到根據(jù)有關(guān)規(guī)定取消證券自營業(yè)務(wù)資格的處罰

　　B. 設(shè)有證券自營業(yè)務(wù)兼用的電腦申報終端和其他必要的設(shè)施

　　C. 證券公司的證券業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)統(tǒng)一經(jīng)營、統(tǒng)一管理

　　D. 證券公司成立并且正式開業(yè)已超過半年

　　23.申請自營業(yè)務(wù)資格的證券公司應(yīng)向證監(jiān)會報送 。

　　A. 中國人民銀行頒發(fā)的“企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照(副本)

　　B. 機構(gòu)批設(shè)機關(guān)頒發(fā)的“經(jīng)營金融業(yè)務(wù)許可證(副本)”

　　C. 證券業(yè)協(xié)會頒發(fā)的主要業(yè)務(wù)人員的“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書”

　　D. 工商行政管理部門頒發(fā)的“經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)資格證書”

　　24. 是證券公司申請自營業(yè)務(wù)資格通常經(jīng)過的程序之一。

　　A. 證監(jiān)會收到完整申請材料后，即刻對申請文件進行審查

　　B. 經(jīng)審查符合條件的，由工商行政管理部門頒發(fā)資格證書;經(jīng)審查不符合條件的，不予頒發(fā)資格證書，且兩年內(nèi)不受理其重新申請

　　C. 證券公司根據(jù)《證券經(jīng)營機構(gòu)證券自營業(yè)務(wù)管理辦法》中相關(guān)條款所列的從事自營業(yè)務(wù)所需具備的條件進行自我審核

　　D. 證券公司根據(jù)《證券經(jīng)營機構(gòu)證券自營業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定制作并向證券交易所報送有關(guān)文件

　　25.已取得證券自營業(yè)務(wù)資格證書的證券公司如需要保持其自營業(yè)務(wù)資格，應(yīng)在資格證書失效前的 內(nèi)，向證監(jiān)會提出申請換發(fā)資格證書。

　　A. 半個月

　　B. 1個月

　　C. 2個月

　　D. 3個月

　　26. 屬于明文列示的內(nèi)幕交易行為。

　　A. 非內(nèi)幕人員通過不正當(dāng)手段或者其他途徑獲得內(nèi)幕信息，并根據(jù)該信息買賣證券或者建議他人買賣證券

　　B. 發(fā)行公司與其它公司進行關(guān)聯(lián)交易

　　C. 發(fā)行人委托其他證券公司代為買賣證券

　　D. 以明示的方式，約定與其他證券投資者在某一時間內(nèi)共同買進或賣出某一種證券

　　27.根據(jù)中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，為控制經(jīng)營風(fēng)險，證券公司流動性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)的比例不得低于 。

　　A. 30%

　　B. 40%

　　C. 50%

　　D. 60%

　　28.下述 說法是正確的。

　　A. 證券交易所會員的自營買賣業(yè)務(wù)必須使用專門的股票帳戶和資金帳戶

　　B. 證券交易所的會員應(yīng)按季度編制庫存證券報表，并于規(guī)定的時間內(nèi)報送證券交易所

　　C. 證券公司為禁止內(nèi)幕交易而實施的自律管理的主要措施之一是規(guī)范作息制度

　　D. 不接受、不配合證監(jiān)會的檢查、調(diào)查的證券公司將受到《刑法》的處罰

　　29.證券自營業(yè)務(wù)原始憑證應(yīng)至少妥善保存 年。

　　A. 5年

　　B. 7年

　　C. 10年

　　D. 15年

　　30.《刑法》第181條規(guī)定，有 行為者，情節(jié)嚴(yán)重的，將處以罰款并追究刑事責(zé)任。

　　A. 單獨或者合作，集中利用資金優(yōu)勢買賣證券，操縱證券交易價格的

　　B. 以與他人事先約定的時間進行證券交易或者相互買賣并不持有的證券，影響證券交易價格或者證券交易量的

　　C. 以他人為交易對象，進行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的買賣，影響證券交易價格或者證券交易量的

　　D. 編造、傳播影響證券交易的虛假信息，擾亂證券交易市場的

　　31.證券 業(yè)務(wù)主要是指在每一營業(yè)日中，每個證券公司成交的證券數(shù)量與價款分別予以軋抵，對證券和資金的應(yīng)收或應(yīng)付凈額進行計算的處理過程。

　　A. 清算

　　B. 交割

　　C. 交收

　　D. 登記

　　32.差額清算方式的主要優(yōu)點是可以 。

　　A. 簡化操作手續(xù)，提高清算效率

　　B. 防止買空買空行為的發(fā)生，維護交易雙方正當(dāng)權(quán)益，保護市場正常運行

　　C. 防止在市場風(fēng)險特別大的情況下凈額交收會使風(fēng)險積累

　　D. 防止證券公司的經(jīng)營風(fēng)險

　　33.我國證券登記結(jié)算機構(gòu)對于重要原始憑證的保存期應(yīng)不少于 年。

　　A. 10年

　　B. 15年

　　C. 20年

　　D. 25年

　　34.從處理方式來看，證券公司都以 為對手辦理清算與交割、交收。

　　A. 證監(jiān)會

　　B. 交易所或清算機構(gòu)

　　C. 另一證券公司

　　D. 上市公司

　　35.按照上海證券交易所法人結(jié)算模式，登記結(jié)算機構(gòu)根據(jù)各證券公司T日的清算數(shù)據(jù)文件中的實際收付金額在T+1日規(guī)定的時間進行 交易的資金交收。

　　A. T+1日和T日

　　B. T+1日

　　C. T-1日

　　D. T日

　　36.由證券公司自行辦理對投資者的委托買賣、證券資金帳戶的核算管理以及對客戶的先進收付。這種方式屬于 。

　　A. 證券營業(yè)部自辦出納

　　B. 銀行代理出納

　　C. 銀行代理資金清算

　　D. 投資者自行管理

　　37.目前，我國對 實行T+3交收方式。

　　A. A股

　　B. B股

　　C. 基金券

　　D. 債券

　　38.根據(jù)上海證券交易所中央登記結(jié)算公司對資金透支作出的處罰規(guī)定，在交易日的次日(T+1)上午，資金交收帳戶資金余額不足支付交收款的會員單位，必須在(T+1)日下午17：00之前將資金補入交收帳戶，逾期按透支金額的 %罰款。

　　A. 0.0366

　　B. 0.05

　　C. 0.266

　　D. 0.5

　　39.在國債實物券交易中，禁止欠庫行為。因此，證券交易所及其登記結(jié)算機構(gòu)規(guī)定，對國債現(xiàn)貨交易和回購業(yè)務(wù)實行“ ”的制度。

　　A. 先入庫，后買進

　　B. 先買進，后入庫

　　C. 先賣出，后入庫

　　D. 先入庫，后賣出

　　40.上海證券交易所A股交易又改為T+1交收制是在 。

　　A. 1991年初

　　B. 1993年12月

　　C. 1995年1月

　　D. 1997年3月

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