查看匯總：2015年證券從業(yè)資格《證券交易》易考多選題匯總

　　1. 關(guān)于客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度，以下表述是正確的有( )。

　　A. 存管銀行為投資者開立一般存款賬戶和交易結(jié)算資金管理賬戶

　　B. 證券公司為投資者設(shè)立一個客戶證券資金臺賬

　　C. 投資者的資金存取通過客戶證券資金臺賬進(jìn)行

　　D. 證券公司通過客戶證券資金臺賬對投資者進(jìn)行清算交收和計付利息

　　2. 在證券交易所掛牌交易的( )是證券公司自營業(yè)務(wù)買賣的對象。

　　A. 人民幣普通股

　　B. 證券投資基金

　　C. 權(quán)證

　　D. 國債

　　3. 以下選項符合證券自營業(yè)務(wù)運作管理要求的是( )。

　　A. 建立健全自營業(yè)務(wù)運作止盈止損機制，止盈止損的決策、執(zhí)行與實效評估應(yīng)當(dāng)符合規(guī)定的程序并進(jìn)行書面記錄

　　B. 應(yīng)重點加強投資品種的選擇及投資規(guī)模的控制、自營庫存變動的控制

　　C. 由自營業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)自營業(yè)務(wù)所需資金的調(diào)度

　　D. 禁止從自營賬戶中提取現(xiàn)金

　　4. 常見的內(nèi)幕交易包括( )。

　　A. 內(nèi)幕信息的知情人利用內(nèi)幕信息買賣證券

　　B. 內(nèi)幕信息的知情人根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券

　　C. 內(nèi)幕信息的知情人向他人透露內(nèi)幕信息，使其利用該信息進(jìn)行交易

　　D. 非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息買賣證券

　　5. 根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法》的規(guī)定，證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括( )。

　　A. 客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金第三方存管方案已經(jīng)證監(jiān)會認(rèn)可，且已對實施進(jìn)度作出明確安排

　　B. 已完成交易、清算、客戶賬戶和風(fēng)險監(jiān)控的集中管理，對歷史遺留的不規(guī)范賬戶已設(shè)定標(biāo)識并集中監(jiān)控

　　C. 已制定切實可行的融資融券業(yè)務(wù)試點實施方案和內(nèi)部管理制度

　　D. 具備開展融資融券業(yè)務(wù)試點所需的專業(yè)人員、技術(shù)系統(tǒng)、資金和證券

　　6. 證券公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定的有關(guān)條件和征信的要求制定選擇客戶的具體標(biāo)準(zhǔn)，其中包括( )。

　　A. 從事證券交易時間

　　B. 從事證券交易地點

　　C. 賬戶狀態(tài)

　　D. 信譽狀況

　　7. 根據(jù)有關(guān)規(guī)定，如果( )是尚未公開的信息，那么屬于內(nèi)幕信息。

　　A. 公司經(jīng)營政策發(fā)生重大變化

　　B. 公司遭受超過凈資產(chǎn)10%以上的重大虧損

　　C. 上市公司收購的有關(guān)方案

　　D. 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認(rèn)定的對證券交易價格有顯著影響的其他重要信息

　　8. 證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的種類主要有( )。

　　A. 為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　B. 為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　C. 為單一客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　D. 為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　9. 根據(jù)公開原則的要求，證券交易參與各方應(yīng)依法( )地向社會發(fā)布自己的有關(guān)信息。

　　A. 及時

　　B. 真實

　　B. 準(zhǔn)確

　　D. 完整

　　10. 證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守的基本原則包括( )。

　　A. 應(yīng)當(dāng)與自營業(yè)務(wù)統(tǒng)一操作，以防范市場風(fēng)險

　　B. 應(yīng)當(dāng)在公司內(nèi)部實行集中運營管理，對外統(tǒng)一簽訂資產(chǎn)管理合同，并設(shè)立專門的部門負(fù)責(zé)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　C. 應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險控制制度，將客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與公司的其他業(yè)務(wù)嚴(yán)格分開

　　D. 應(yīng)當(dāng)依照有關(guān)規(guī)定與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同，按資產(chǎn)管理合同的約定對客戶資產(chǎn)進(jìn)行經(jīng)營運作

　　1 ABD 2 ABCD 3 ABD 4 ABCD

　　5 ABCD 6 ACD 7 ABCD 8 ACD

　　9 ABCD 10BCD

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