31.【答案詳解】D。上市后的證券存管業(yè)務包括證券過戶、分紅派息、證券賬戶掛失、證券賬戶查詢等。D選項股東名冊登錄是上市前的證券存管業(yè)務。

　　32.【答案詳解】D。股份登記包括首次公開發(fā)行登記、增發(fā)新股登記、送股(或轉增股本)登記和配股登記等。

　　33.【答案詳解】B。特別會員應承擔的義務有：①遵守國家相關法律法規(guī)、規(guī)章和證券交易所章程、規(guī)則及其他相關規(guī)定;②執(zhí)行證券交易所決議，接受證券交易所年度檢查和臨時檢查，提交年度工作報告和其他重大事項變更報告;③及時協(xié)調(diào)、聯(lián)絡所屬境外證券經(jīng)營機構與證券交易所有關的業(yè)務與事務;④按證券交易所規(guī)定繳納特別會員費及相關費用。

　　34.【答案詳解】C。A、B、D三項屬于證券自營業(yè)務的禁止行為。

　　35。【答案詳解】D。在我國，證券賬戶是指中國結算公司為申請人開出的記載其證券持有及變更的權利憑證。

　　36.【答案詳解】D。權證是基礎證券發(fā)行人或其以外的第三人發(fā)行的，約定持有人在規(guī)定期間內(nèi)或特定到期日，有權按約定價格向發(fā)行人購買或出售標的證券或以現(xiàn)金結算方式收取結算差價的有價證券。從內(nèi)容上看，權證具有期權的性質(zhì)。

　　37.【答案詳解】C。經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構批準，證券公司可以經(jīng)營下列部分或者全部業(yè)務：①證券經(jīng)紀;②證券投資咨詢;③與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問;④證券承銷與保薦;⑤證券自營;⑥證券資產(chǎn)管理;⑦其他證券業(yè)務。其中，證券公司經(jīng)營上述第①項至第③項業(yè)務的，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元;經(jīng)營上述第④項至第⑦項業(yè)務之一的，注冊資本最低限額為人民幣1億元;經(jīng)營上述第④項至第⑦項業(yè)務中兩項以上的，注冊資本最低限額為人民幣5億元。證券公司的注冊資本應當是實繳資本。

　　38.【答案詳解】C。除交易所批準外，會員的席位只能由會員單位自己使用，嚴禁會員將席位全部或者部分以出租或者承包等形式交由其他機構或個人使用。席位不得退回，但可以轉讓。轉讓席位必須按照證券交易所的有關規(guī)定，經(jīng)證券交易所會員部審核批準，方能轉讓。

　　39.【答案詳解】D。證券公司對所屬營業(yè)部經(jīng)紀業(yè)務的內(nèi)部控制要求所屬營業(yè)部與客戶簽訂代理交易協(xié)議。協(xié)議中除載明雙方權利義務和風險提示外，還應列示營業(yè)部可從事的合法業(yè)務范圍及證券公司授權的業(yè)務內(nèi)容，向客戶明示證券公司禁止營業(yè)部從事的業(yè)務內(nèi)容。

　　40.【答案詳解】D。資產(chǎn)托管機構的職責之一是執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令，并負責辦理集合資產(chǎn)管理計劃。

　　41.【答案詳解】B。新股網(wǎng)上累計投標詢價發(fā)行與一般的網(wǎng)上定價發(fā)行的不同之處是發(fā)行價格的確定辦法。一般網(wǎng)上定價芨行的發(fā)行價格是在發(fā)行之前就預先確定的;網(wǎng)上累計投標詢價發(fā)行的價格是在發(fā)行之前確定的價格區(qū)間內(nèi)通過詢價后確定的。

　　42.【答案詳解】A。在固定收益平臺進行的固定收益證券現(xiàn)券交易價格實行漲跌幅限制，漲跌幅比例為10%。漲跌幅價格計算公式為：漲跌幅價格一前一交易日參考價格×(1±10%)。因為上一交易日的參考價格為5.50元，受漲跌幅限制的影響，今日交易價格在4.95和6.05之間波動。

　　43.【答案詳解】D�！蹲C券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務實施細則(試行)》第二十二條第一款規(guī)定，定向資產(chǎn)管理合同無效、被撤銷、解除或者終止后15日內(nèi)，證券公司應當代理客戶向證券登記結算機構申請注銷專用證券賬戶或者根據(jù)客戶要求，代理客戶向證券登記結算機構申請將專用證券賬戶轉換為客戶普通證券賬戶。

　　44.【答案詳解】B。中國結算公司于2004年12月1日發(fā)布的《特殊法人機構證券賬戶開立業(yè)務實施細則》規(guī)定，證券公司、信托公司、保險公司、基金公司、社會保障類公司和合格境外機構投資者等特殊法人機構開立證券賬戶須直接到中國結算公司上海、深圳分公司辦理。

　　45.【答案詳解】B。證券公司的監(jiān)督檢查機構包括證券公司自身、證券交易所、證券管理部門。

　　46.【答案詳解】C。證券投資者既可以是自然人也可以是法人;證券公司可以采用有限責任公司或者股份有限公司兩種形式;證券公司可以是場外證券交易的組織者，也可以是證券交易的直接參與者;證券交易所可以分為會員制和公司制兩種。.

　　47.【答案詳解】C�！蹲C券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務實施細則(試行)》第七條規(guī)定，中國證監(jiān)會依據(jù)法律、行政法規(guī)、《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務試行辦法》和本細則的規(guī)定，監(jiān)督管理證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務活動。

　　48.【答案詳解】A。境內(nèi)證券經(jīng)營機構要取得B股席位，必須取得國家外匯管理局頒發(fā)的外匯經(jīng)營許可證;境外證券經(jīng)營機構要取得B股席位，必須取得中國證監(jiān)會頒發(fā)的經(jīng)營外資股業(yè)務資格證書。

　　49.【答案詳解】D。金融期貨是以金融工具為對象，D選項的對象為實物。

　　50.【答案詳解】A。關于申報價格最小變動單位，《上海證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定：A股、債券交易和債券買斷式回購交易的申報價格最小變動單位為0.01元人民幣，基金、權證交易為0.001元人民幣，B股交易為0.001美元。

　　51.【答案詳解】C。C選項應為：建立研究與投資決策之間的交流制度，保持交流渠道暢通。

　　52.【答案詳解】D。目前，上海證券交易所實行標準券制度的債券質(zhì)押式回購分為1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、91天、l82天9個品種;深圳證券交易所現(xiàn)有實行標準券制度的債券質(zhì)押式回購有1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、63天、91天、l82天、273天11個品種。

　　53.【答案詳解】A。系統(tǒng)性風險一般包括利率風險、購買力風險(通貨膨脹風險)、政治風險。

　　54.【答案詳解】A。為保證稅源，簡化手續(xù)，目前印花稅是由證券公司代扣，證券公司同中國結算公司集中結算，由中國結算公司統(tǒng)一繳納。

　　55.【答案詳解】D。一筆債券質(zhì)押式回購交易涉及兩個交易主體、兩次交易契約行為。兩個交易主體是指正回購方(賣出回購方、資金融入方)、逆回購方(買入返售方、資金融出方);兩次交易契約行為是指開始時的初始交易及回購期滿時的回購交易。無論是資金融入方還是資金融出方都要經(jīng)過兩次交易契約行為。

　　56.【答案詳解】A。上海證券交易所根據(jù)財政部、中國人民銀行、中國證監(jiān)會《關于開展國債買斷式回購業(yè)務的通知》要求，于2004年12月6日起，即2004年記賬式(十期)國債上市日起，在大宗交易系統(tǒng)將此期國債用于買斷式回購交易。

　　57.【答案詳解】D。以持有人的權利性質(zhì)為標準，權證可以分為認購權證(向發(fā)行人購買標的證券)和認沽權證(向發(fā)行人出售標的證券)。

　　58.【答案詳解】B。證券市場的穩(wěn)定性是指證券價格的波動程度。證券市場的穩(wěn)定性可以用市場指數(shù)的風險度來衡量。

　　59.【答案詳解】B。開放式基金份額的申購價格和贖回價格，是通過對某一時點上基金份額實際代表的價值即基金資產(chǎn)凈值進行估值，在基金資產(chǎn)凈值的基礎上再加一定的手續(xù)費而確定的。

　　60.【答案詳解】A。1992年初，人民幣特種股票(B股)在上海證券交易所上市。

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