31、《證券法》明確規(guī)定證券公司自營業(yè)務(wù)禁止的交易行為有( )。

　　A、將自營賬戶借給他人使用

　　B、內(nèi)幕交易

　　C、委托他人代為買賣證券

　　D、操縱市場

　　32、常見的證券市場內(nèi)幕交易包括以下行為( )。

　　A、內(nèi)幕信息的知情人向他人透露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進行內(nèi)幕交易。

　　B、非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息買賣證券或者建議他人買賣證券。

　　C、內(nèi)幕信息的知情人利用內(nèi)幕信息買賣證券或者根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券。

　　D、通過信息分析在買賣證券時獲取了暴利

　　33、根據(jù)《證券交易所管理辦法》第四十五條的規(guī)定，證券交易所根據(jù)國家關(guān)于證券公司證券自營業(yè)務(wù)管理的規(guī)定和證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，對會員的證券自營業(yè)務(wù)實施下列日常監(jiān)督管理( )。

　　A、要求會員的自營買賣業(yè)務(wù)必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶，并采取技術(shù)手段嚴(yán)格管理。

　　B、檢查開設(shè)自營賬戶的會員是否具備規(guī)定的自營資格。

　　C、對自營業(yè)務(wù)規(guī)定具體的風(fēng)險控制措施，并報中國證監(jiān)會備案。

　　D、每年6月30日和12月31日過后的30日內(nèi)，向中國證監(jiān)會報送各家會員截止到該日的證券自營業(yè)務(wù)情況。

　　34、依照《證券法》的有關(guān)規(guī)定，下面說法正確的是( )。

　　A、證券公司假借他人名義或者以個人名義從事證券自營業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，暫�；蛘叱蜂N證券自營業(yè)務(wù)許可。

　　B、證券公司對其證券自營業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)不依法分開辦理，混合操作的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。

　　C、證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上60萬元以下的罰款。

　　D、操縱證券市場的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上300萬元以下的罰款。

　　35、證券公司與單一客戶簽訂定向資產(chǎn)管理合同，通過該客戶的賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)的一種業(yè)務(wù)。這種業(yè)務(wù)的特點包括( )。

　　A、具體投資方向在資產(chǎn)管理過程中逐漸確定

　　B、具體投資方向應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定

　　C、必須在單一客戶的專用證券賬戶中經(jīng)營運作

　　D、證券公司與客戶必須是一對一的

　　36、證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的條件包括( )。

　　A、凈資本不低于5億元人民幣，且符合中國證監(jiān)會關(guān)于經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的各項風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)的規(guī)定。

　　B、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，無不良行為記錄，其中，具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人。

　　C、最近五年未受到過行政處罰或者刑事處罰。

　　D、具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險管理制度，并得到有效執(zhí)行。

　　37、資產(chǎn)托管機構(gòu)辦理集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)( )。

　　A、安全保管集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)。

　　B、執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令，并負(fù)責(zé)辦理集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)運營中的資金往來。

　　C、監(jiān)督證券公司集合資產(chǎn)管理計劃的經(jīng)營運作，發(fā)現(xiàn)證券公司的投資或清算指令違反法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定或者集合資產(chǎn)管理合同約定的，應(yīng)當(dāng)要求改正;未能改正的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，并向中國證監(jiān)會報告。

　　D、出具資產(chǎn)托管報告。

　　38、證券公司的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍包括( )。

　　A、金融衍生品 B、股票

　　C、集合資產(chǎn)管理計劃 D、債券

　　39、上海證券交易所規(guī)定，在集合資產(chǎn)管理計劃投資運作前5個工作日，應(yīng)通過會籍辦理系統(tǒng)報備下列材料( )。

　　A、集合資產(chǎn)管理計劃說明書

　　B、集合資產(chǎn)管理計劃中資產(chǎn)委托人的詳細(xì)信息

　　C、中國證監(jiān)會出具的集合資產(chǎn)管理計劃同意批復(fù)或無異議函

　　D、集合資產(chǎn)管理計劃使用的專用交易單元和專用證券賬戶

　　40、證券公司集合資產(chǎn)管理合同由( )共同簽署。

　　A、中國證監(jiān)會 B、證券公司

　　C、單個客戶 D、資產(chǎn)托管機構(gòu)