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金融基金證券銀行期貨外語四六級計(jì)算機(jī)等考軟考
第 8 頁:答案部分 |
11.從事證券自營業(yè)務(wù)的證券公司其注冊資本最低限額應(yīng)達(dá)到人民幣 ( )。
A.3 000萬元
B.5 000萬元
C.1億元
D.2億元
12.以下不屬于證券自營業(yè)務(wù)禁止行為的有( )。
A. 專設(shè)自營賬戶
B. 操縱市場
C. 內(nèi)幕交易
D. 將自營賬戶借給他人使用
13.在證券交易活動中,涉及公司的經(jīng)營、財(cái)務(wù)或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息是( )。
A. 有效市場信息
B. 內(nèi)幕信息
C. 自營賬戶
D. 內(nèi)幕交易
14.以下屬于明文列示的內(nèi)幕交易行為的有( )。
A. 在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易
B. 將自營賬戶借給他人使用
C. 證券公司將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作
D. 發(fā)行人向他人透漏內(nèi)幕消息,使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易
15.證券公司自營業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)是( )。
A. 風(fēng)險控制機(jī)構(gòu)
B. 投資決策機(jī)構(gòu)
C. 董事會
D. 自營業(yè)務(wù)部門
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