A：遵守國家法律、法規(guī)及相關(guān)產(chǎn)業(yè)政策，不得危害國家經(jīng)濟安全和社會公共利益

　　B：堅持公開、公正、公平的原則，維護上市公司及其股東的合法權(quán)益，接受政府、社會公眾的監(jiān)督及中國的司法和仲裁管轄

　　C：鼓勵中長期投資，維護證券市場的正常秩序，不得炒作

　　D：不得妨礙公平競爭，不得造成中國境內(nèi)相關(guān)產(chǎn)品市場過度集中、排除或限制競爭

　　12：外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)有下列( )情形之一的，投資者應(yīng)就所涉情形向商務(wù)部和國家工商行政管理總局報告。

　　A：并購一方當(dāng)事人在中國的市場占有率已經(jīng)達到20%

　　B：并購導(dǎo)致并購一方當(dāng)事人在中國的市場占有率達到25%

　　C：并購一方當(dāng)事人當(dāng)年在中國市場營業(yè)額超過10億元人民幣

　　D：1年內(nèi)并購國內(nèi)關(guān)聯(lián)行業(yè)的企業(yè)累計超過10個

　　13：( )不得擔(dān)任股份有限公司的董事。

　　A：擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或廠長、經(jīng)理，并對該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負有個人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾3年

　　B：擔(dān)任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負有個人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)被吊銷執(zhí)照之日起未逾3年

　　C：個人所負數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償

　　D：因貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)罪和破壞社會主義市場經(jīng)濟秩序罪，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾3年，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾3年

　　14：公司提出上市申請前，存在數(shù)量較大的關(guān)聯(lián)交易，應(yīng)制訂有針對性減少關(guān)聯(lián)交易的實施方案，注意的問題包括()。

　　A：發(fā)起人或股東不得通過保留采購、銷售機構(gòu)以及壟斷業(yè)務(wù)渠道等方式干預(yù)擬發(fā)行上市公司的業(yè)務(wù)經(jīng)營

　　B：從事生產(chǎn)經(jīng)營的擬發(fā)行上市公司應(yīng)擁有獨立的產(chǎn)、供、銷系統(tǒng)，主要原材料和產(chǎn)品銷售不得依賴股東及其下屬企業(yè)

　　C：專為擬發(fā)行上市公司生產(chǎn)經(jīng)營提供服務(wù)的機構(gòu)，應(yīng)由關(guān)聯(lián)方或無關(guān)聯(lián)的第三方經(jīng)營

　　D：主要為擬發(fā)行上市公司進行的專業(yè)化服務(wù)，應(yīng)由關(guān)聯(lián)方納入(通過出資投入或出售)擬發(fā)行上市公司，或轉(zhuǎn)由無關(guān)聯(lián)的第三方經(jīng)營

　　15：向原股東配售股份應(yīng)當(dāng)符合( )。

　　A：擬配售股份數(shù)量不超過本次配售股份前股本總額的30%

　　B：控股股東應(yīng)當(dāng)在股東大會召開前公開承諾認配股份的數(shù)量

　　C：采用《證券法》規(guī)定的代銷方式發(fā)行

　　D：擬配售股份數(shù)量不少于本次配售股份前股本總額的20%

　　16：擬上市公司必須保證其財務(wù)獨立，具體要求包括()。

　　A：擬發(fā)行上市公司應(yīng)設(shè)立其自身的財務(wù)會計部門，建立獨立的會計核算體系和財務(wù)管理制度，并符合有關(guān)會計制度的要求，獨立進行財務(wù)決策

　　B：擬發(fā)行上市公司應(yīng)擁有其自身的銀行賬戶，不得與其股東單位、其他任何單位或人士共用銀行賬戶

　　C：擬發(fā)行上市公司可與其股東單位聯(lián)合對外簽訂合同

　　D：擬發(fā)行上市公司應(yīng)依法獨立進行納稅申報和履行繳納義務(wù)

　　17：《公開發(fā)行證券公司信息披露編報規(guī)則第9號——凈資產(chǎn)收益率和每股收益的計算及披露》(2007年修訂)規(guī)定，公司招股說明書、年度財務(wù)報告、中期財務(wù)報告等公開披露信息中應(yīng)披露每股收益的包括()。

　　A：基本每股收益

　　B：平均每股收益

　　C：稀釋每股收益

　　D：優(yōu)先每股收益

　　18：外國投資者對上市公司進行戰(zhàn)略投資應(yīng)符合( )要求。

　　A：以協(xié)議轉(zhuǎn)讓、上市公司定向發(fā)行新股方式以及國家法律法規(guī)規(guī)定的其他方式取得上市公司A股股份

　　B：投資可分期進行，首次投資完成后取得的股份比例不低于該公司已發(fā)行股份的20%，但特殊行業(yè)有特別規(guī)定或經(jīng)相關(guān)主管部門批準的除外

　　C：取得的上市公司A股股份2年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

　　D：屬法律法規(guī)禁止外商投資的領(lǐng)域，投資者不得對上述領(lǐng)域的上市公司進行投資

　　19：H股上市公司的公司治理要求包括()。

　　A：公司上市后須至少有3名執(zhí)行董事常駐香港

　　B：需指定至少3名獨立非執(zhí)行董事，其中1名獨立非執(zhí)行董事必須具備適當(dāng)?shù)膶�業(yè)資格，或具備適當(dāng)?shù)臅�計或相關(guān)財務(wù)管理專長

　　C：發(fā)行人董事會下需設(shè)有審核委員會、薪酬委員會和提名委員會

　　D：審核委員會成員需有至少兩名成員，并必須全部是非執(zhí)行董事

　　20：上市公司非公開發(fā)行證券申請文件包括( )。

　　A：本次非公開發(fā)行股票預(yù)案

　　B：發(fā)行人最近3年的財務(wù)報告和審計報告

　　C：最近1年的比較式財務(wù)報表

　　D：會計師事務(wù)所關(guān)于前次募集資金使用情況的專項報告

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