A.正確 B.錯(cuò)誤

　　22. 保薦工作底稿應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地反映整個(gè)保薦工作的全過(guò)程，保存期不少于15年。( )

　　A.正確 B.錯(cuò)誤

　　23. 保薦協(xié)議簽訂后，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)在5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)發(fā)行人所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。( )

　　A.正確 B.錯(cuò)誤

　　24. 招股說(shuō)明書(shū)的有效期為3個(gè)月，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行申請(qǐng)前招股說(shuō)明書(shū)最后一次簽署之日起計(jì)算。( )

　　A.正確 B.錯(cuò)誤

　　25. 律師事務(wù)所及其從事證券法律業(yè)務(wù)的律師應(yīng)當(dāng)依照于2008年5月1日起施行的《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》開(kāi)展證券法律業(yè)務(wù)。()

　　A.正確 B.錯(cuò)誤

　　26. 根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》(中國(guó)證監(jiān)會(huì)令[2006]第37號(hào))的規(guī)定，首次公開(kāi)發(fā)行股票應(yīng)通過(guò)商議的方式確定股票發(fā)行價(jià)格。()

　　A.正確 B.錯(cuò)誤

　　27. 永續(xù)價(jià)值是公司預(yù)測(cè)時(shí)期末的市場(chǎng)價(jià)值，可以參照公司的賬面殘值和當(dāng)時(shí)的收益情況，選取適當(dāng)?shù)男袠I(yè)平均市盈率倍數(shù)或者市凈率進(jìn)行估算。()

　　A.正確 B.錯(cuò)誤

　　28. 發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在詢價(jià)時(shí)向詢價(jià)對(duì)象提供投資價(jià)值研究報(bào)告。()

　　A.正確 B.錯(cuò)誤

　　29. 根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》，首次公開(kāi)發(fā)行股票可以根據(jù)實(shí)際情況，采取向戰(zhàn)略投資者配售、向參與網(wǎng)下配售的詢價(jià)對(duì)象配售以及向參與網(wǎng)上發(fā)行的投資者配售等方式。()

　　A.正確 B.錯(cuò)誤

　　30. 發(fā)行人及其主承銷商通過(guò)累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)確定發(fā)行價(jià)格的，當(dāng)發(fā)行價(jià)格以上的有效申購(gòu)總量大于網(wǎng)下配售數(shù)量時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)行價(jià)格以上的全部有效申購(gòu)進(jìn)行同比例配售。()

　　A.正確 B.錯(cuò)誤

　　31. 首次公開(kāi)發(fā)行股票的信息披露文件主要包括：招股說(shuō)明書(shū)及其附錄和備查文件;招股說(shuō)明書(shū)摘要;發(fā)行公告;上市公告書(shū)。()

　　A.正確 B.錯(cuò)誤

　　32. 上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)公司信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性、公平性負(fù)責(zé)，任何情況下不得例外。()

　　A.正確 B.錯(cuò)誤

　　33. 預(yù)先披露的招股說(shuō)明書(shū)(申報(bào)稿)不是發(fā)行人發(fā)行股票的正式文件，不能含有價(jià)格信息，發(fā)行人不得據(jù)此發(fā)行股票。()

　　A.正確 B.錯(cuò)誤

　　34. 發(fā)行人應(yīng)簡(jiǎn)要披露設(shè)立時(shí)發(fā)起人或股東出資及設(shè)立后歷次股本變化的驗(yàn)資情況，披露設(shè)立時(shí)發(fā)起人投入資產(chǎn)的計(jì)量屬性。()

　　A.正確 B.錯(cuò)誤

　　35. 發(fā)行人運(yùn)行不足3年的，應(yīng)披露最近3年及1期的資產(chǎn)負(fù)債表以及設(shè)立后各年及最近1期的利潤(rùn)表和現(xiàn)金流量表。( )

　　A.正確 B.錯(cuò)誤

　　36. 上市公司發(fā)行新股，可以公開(kāi)發(fā)行，也可以非公開(kāi)發(fā)行。()

　　A.正確 B.錯(cuò)誤

　　37. 申請(qǐng)發(fā)行新股的上市公司需要滿足高級(jí)管理人員和核心技術(shù)人員穩(wěn)定，最近24個(gè)月內(nèi)未發(fā)生重大不利變化。( )

　　A.正確 B.錯(cuò)誤

　　38. 向不特定對(duì)象公開(kāi)募集股份，扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤(rùn)與扣除前的凈利潤(rùn)相比，以高者作為加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率的計(jì)算依據(jù)。()

　　A.正確 B.錯(cuò)誤

　　39. 向本公司特定的股東及其關(guān)聯(lián)人發(fā)行證券的，股東大會(huì)就發(fā)行方案進(jìn)行表決時(shí)，關(guān)聯(lián)股東應(yīng)當(dāng)回避。()

　　A.正確 B.錯(cuò)誤

　　40. 招股說(shuō)明書(shū)或招股意向書(shū)刊登后至獲準(zhǔn)上市前，擬發(fā)行公司發(fā)生重大事項(xiàng)的，應(yīng)于該事項(xiàng)發(fā)生后第2個(gè)工作日向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交書(shū)面說(shuō)明，保薦人(主承銷商)和相關(guān)專業(yè)中介機(jī)構(gòu)應(yīng)出具專業(yè)意見(jiàn)。( )

　　A.正確 B.錯(cuò)誤

　　41. 上市公司最近24個(gè)月內(nèi)受到過(guò)證券交易所的公開(kāi)譴責(zé)，不得公開(kāi)發(fā)行證券。( )

　　A.正確 B.錯(cuò)誤

　　42. 可轉(zhuǎn)換公司債券的最短期限為1年，最長(zhǎng)期限為10年。( )

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　　43. 發(fā)行人設(shè)置贖回條款、回售條款、轉(zhuǎn)股價(jià)格修正條款的，應(yīng)明確約定實(shí)施這些條款的條件、方式和程序等。()

　　A.正確 B.錯(cuò)誤

　　44. 可轉(zhuǎn)換公司債券的價(jià)值可以用以下公式近似表示：

　　可轉(zhuǎn)換公司債券價(jià)值≈純粹債券價(jià)值+投資人美式買權(quán)價(jià)值-投資人美式賣權(quán)價(jià)值-發(fā)行人美式買權(quán)價(jià)值()

　　A.正確 B.錯(cuò)誤

　　45. 自中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行之日起，上市公司超過(guò)6個(gè)月未發(fā)行的，核準(zhǔn)文件失效，須重新經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后方可發(fā)行。( )

　　A.正確 B.錯(cuò)誤

　　46. 如果國(guó)債承銷價(jià)格定價(jià)過(guò)高，即收益率過(guò)低，投資者就會(huì)傾向于在二級(jí)市場(chǎng)上購(gòu)買已流通的國(guó)債，而不是直接購(gòu)買新發(fā)行的國(guó)債，從而阻礙國(guó)債分銷工作順利進(jìn)行。()

　　A.正確 B.錯(cuò)誤

　　47. 以協(xié)議承銷方式發(fā)行金融債券的，發(fā)行人應(yīng)聘請(qǐng)主承銷商。承銷人應(yīng)為金融機(jī)構(gòu)，其注冊(cè)資本不低于3億元人民幣。( )

　　A.正確 B.錯(cuò)誤

　　48. 信息披露涉及的財(cái)務(wù)報(bào)告，應(yīng)經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)，并出具審計(jì)報(bào)告;信息披露涉及的法律意見(jiàn)書(shū)和信用評(píng)級(jí)報(bào)告，應(yīng)分別由執(zhí)業(yè)律師和具有債券評(píng)級(jí)能力的信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)出具。()

　　A.正確 B.錯(cuò)誤

　　49. 中國(guó)銀監(jiān)會(huì)借鑒其他國(guó)家對(duì)混合資本工具的有關(guān)規(guī)定，嚴(yán)格遵照《巴塞爾協(xié)議》要求的原則特征，選擇以銀行間市場(chǎng)發(fā)行的債券作為我國(guó)混合資本工具的主要形式，并由此命名我國(guó)的混合資本工具為混合資本債券。()

　　A.正確 B.錯(cuò)誤

　　50. 發(fā)行人及有關(guān)中介機(jī)構(gòu)應(yīng)按要求在所提供的有關(guān)文件上發(fā)表聲明或簽字，對(duì)申請(qǐng)文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性作出承諾。()