第四章 基金管理人

　　熟悉基金管理公司的市場準(zhǔn)入規(guī)定，熟悉基金管理人的職責(zé)和作用，了解基金管理公司的主要業(yè)務(wù)，了解基金管理公司的業(yè)務(wù)特點(diǎn)。

　　熟悉基金管理公司的組織架構(gòu)與部門職責(zé)。

　　了解基金管理公司的投資決策機(jī)構(gòu)，熟悉投資決策委員會的主要職責(zé);了解一般的投資決策程序;了解基金管理公司的投資研究、投資交易與投資風(fēng)險控制工作。

　　熟悉特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范性要求。

　　了解基金管理公司治理結(jié)構(gòu)的總體要求，掌握基金管理公司治理結(jié)構(gòu)的基本原則，了解獨(dú)立董事制度和督察長制度。掌握基金管理公司內(nèi)部控制的概念;熟悉內(nèi)部控制的目標(biāo)、原則、基本要求以及主要內(nèi)容。

　　第五章　基金托管人

　　熟悉基金資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)，熟悉基金托管人在基金運(yùn)作中的作用，了解基金托管人的市場準(zhǔn)入規(guī)定，掌握基金托管人的職責(zé);了解基金托管業(yè)務(wù)流程。

　　了解基金托管人的機(jī)構(gòu)設(shè)置與技術(shù)系統(tǒng)。

　　了解基金財產(chǎn)保管的基本要求，熟悉基金資產(chǎn)賬戶的種類，掌握基金財產(chǎn)保管的內(nèi)容。

　　了解基金在交易所市場、全國銀行間市場和場外市場資金清算的基本流程。

　　掌握基金會計復(fù)核的內(nèi)容。

　　了解基金托管人對基金管理人監(jiān)督的主要內(nèi)容，了解對基金投資運(yùn)作監(jiān)管結(jié)果的處理方式。

　　熟悉基金托管人內(nèi)部控制的目標(biāo)、原則、基本要素以及主要內(nèi)容。

　　第六章　基金的市場營銷

　　了解基金市場營銷的含義與特征，掌握基金市場營銷的內(nèi)容。

　　了解基金產(chǎn)品的設(shè)計與定價。

　　了解基金的銷售渠道與促銷手段，了解基金客戶服務(wù)的方式。

　　了解銷售機(jī)構(gòu)的準(zhǔn)入條件，了解有關(guān)法規(guī)針對基金銷售機(jī)構(gòu)職責(zé)的規(guī)范。

　　熟悉對基金銷售人員行為的規(guī)范，熟悉對基金宣傳推介材料和活動的規(guī)范，掌握對基金銷售費(fèi)用的規(guī)范，熟悉基金銷售適用性的內(nèi)容，了解基金投資者教育活動的意義。

　　了解基金銷售業(yè)務(wù)信息管理的內(nèi)容。

　　熟悉基金銷售結(jié)構(gòu)內(nèi)部控制的概念、目標(biāo)、原則與主要內(nèi)容。

　　第七章 基金的估值、費(fèi)用與會計核算

　　掌握基金資產(chǎn)估值的概念，了解基金資產(chǎn)估值的重要性，了解基金資產(chǎn)估值需考慮的因素，掌握我國基金資產(chǎn)估值的方法;掌握計算錯誤的處理及責(zé)任承擔(dān)，了解暫停估值的情形。了解QDII基金資產(chǎn)的估值。

　　掌握基金運(yùn)作過程中的兩類費(fèi)用的區(qū)別，熟悉基金費(fèi)用的種類，掌握各種費(fèi)用的計提標(biāo)準(zhǔn)及計提方式。

　　掌握基金會計核算的特點(diǎn)，了解基金會計核算的主要內(nèi)容。

　　了解基金財務(wù)會計報告分析的目的，熟悉基金財務(wù)會計報表分析的方法。

　　第八章 基金利潤分配與稅收

　　熟悉基金的利潤來源，掌握本期利潤、本期已實(shí)現(xiàn)收益、期末可供分配利潤以及未分配利潤等概念。

　　熟悉基金利潤分配對基金份額凈值的影響，掌握封閉式基金、開放式基金、貨幣市場基金收益分配的有關(guān)規(guī)定。

　　熟悉針對基金作為營業(yè)主體的稅收規(guī)定，了解針對基金管理人和托管人的稅收制度與規(guī)定，熟悉針對機(jī)構(gòu)法人和個人投資者的稅收規(guī)定。

　　第九章 基金的信息披露

　　了解基金信息披露的含義與作用，了解信息披露的實(shí)質(zhì)性原則與形式性原則，熟悉對基金信息披露禁止行為的規(guī)范，了解基金信息披露的分類，了解可擴(kuò)展商業(yè)報告語言在基金信息披露中的應(yīng)用，了解我國基金信息披露制度體系。

　　熟悉基金管理人的信息披露義務(wù)，了解基金托管人、基金份額持有人的信息披露義務(wù)。

　　了解基金合同、招募說明書的主要披露事項(xiàng);掌握基金合同、招募說明書的重要信息;了解基金托管協(xié)議的主要內(nèi)容。

　　熟悉基金季度報告、半年度報告、年度報告的主要內(nèi)容。

　　掌握基金信息披露的重大性概念及其標(biāo)準(zhǔn)，熟悉需要進(jìn)行臨時信息披露的重大事件，了解基金澄清公告的披露。

　　掌握貨幣市場基金收益公告披露的內(nèi)容，熟悉凈值偏離度信息披露的要求，了解貨幣市場基金、凈值表現(xiàn)以及投資組合報告的主要披露項(xiàng)目。掌握QDII基金的信息披露的內(nèi)容與要求。掌握ETF的信息披露。

　　第十章 基金監(jiān)管

　　了解基金監(jiān)管的含義與作用，熟悉基金監(jiān)管的目標(biāo)，掌握基金監(jiān)管的原則，了解我國基金行業(yè)監(jiān)管的法規(guī)體系。

　　熟悉基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)對基金市場的監(jiān)管，了解行業(yè)協(xié)會、證券交易所對基金行業(yè)的自律管理。

　　掌握對基金管理公司市場準(zhǔn)入監(jiān)管與日常監(jiān)管的內(nèi)容;了解對基金托管銀行的監(jiān)管;掌握對基金代銷機(jī)構(gòu)的監(jiān)管;了解對基金登記機(jī)構(gòu)的監(jiān)管。

　　掌握基金募集申請核準(zhǔn)的主要程序和內(nèi)容;掌握基金銷售活動監(jiān)管的內(nèi)容;熟悉基金信息披露監(jiān)管的內(nèi)容;掌握基金投資與交易行為監(jiān)管的內(nèi)容。

　　了解加強(qiáng)對基金行業(yè)高級管理人員監(jiān)管的重要性;了解基金行業(yè)高級管理人員的任職資格條件;掌握對基金行業(yè)高級管理人員的基本行為規(guī)范;掌握對投資管理人員的基本行為規(guī)范;了解對基金管理公司督察長的監(jiān)督管理。

　　編輯推薦：

　　2011年證券從業(yè)資格考試時間及報名時間公布

　　指導(dǎo)：證券從業(yè)資格考試科目應(yīng)該如何選擇

　　2008-2010年證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識》真題