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2013年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》預測卷

  81.期貨公司應當向客戶充分揭示期貨交易的風險,在其營業(yè)場所備置(  )等資料供客戶查閱。

  A.期貨交易相關法規(guī)

  B.期貨交易所業(yè)務規(guī)則

  C.相關期貨經紀業(yè)務流程

  D.相關從業(yè)人員資格證明

  82.期貨公司應當建立交易、結算、財務數(shù)據(jù)的備份制度,(  )以及其他業(yè)務記錄應當至少保存20年。

  A.交易指令記錄

  B.交易結算記錄

  C.錯單記錄

  D.客戶投訴檔案

  83.期貨公司涉及(  ),期貨公司及其相關股東、實際控制人應當自該事件發(fā)生之日起5日內向國務院期貨監(jiān)督管理機構提交書面報告。

  A.股權被凍結

  B.重大訴訟、仲裁

  C.股權用于擔保

  D.發(fā)生其他重大事件

  84.期貨公司及其分支機構不符合持續(xù)性經營規(guī)則或者出現(xiàn)經營風險的,國務院期貨監(jiān)督管理機構可以對期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級管理人員采取(  )等監(jiān)管措施。

  A.提示

  B.記入信用記錄

  C.談話

  D.降職

  85.客戶可以通過(  )或者國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他方式,向期貨公司下達交易指令。

  A.書面

  B.電話

  C.電傳

  D.互聯(lián)網

  86.下列(  )等中介服務機構未勤勉盡責,所出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的,責令改正,沒收業(yè)務收入,暫;蛘叱蜂N相關業(yè)務許可,并處業(yè)務收入1倍以上5倍以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處3萬元以上10萬元以下的罰款。

  A.會計師事務所

  B.律師事務所

  C.審計事務所

  D.資產評估機構

  87.下列(  )機構,應當向國務院期貨監(jiān)督管理機構報送財務會計報告、業(yè)務資料和其他有關資料。

  A.期貨公司其他期貨經營機構

  B.期貨交易所

  C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構

  D.會計事務所

  88.下列關于對期貨公司首席風險官的管理說法正確的是(  )。

  A.中國證監(jiān)會及其派出機構依法對首席風險官進行自律管理

  B.中國證監(jiān)會及其派出機構依法對首席風險官進行監(jiān)督管理

  C.中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對首席風險官進行自律管理

  D.中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對首席風險官進行監(jiān)督管理

  89.董事會選聘首席風險官,應當將其是否(  )作為主要判斷標準。

  A.熟悉期貨法律法規(guī)

  B.誠信守法

  C.具備勝任能力

  D.符合規(guī)定的任職條件

  90.期貨公司章程應當明確規(guī)定首席風險官的(  )。

  A.薪酬范圍

  B.任期、職責范圍

  C.權利義務

  D.工作報告的程序和方式

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文章責編:宋曉敏