三、判斷題

　　1、【正確答案】 錯【答案解析】 本題考核公司債券的終止上市。公司債券所募集資金不按照核準的用途使用的，在限期內未能消除的，應由證券交易所決定終止其公司債券上市交易。

　　2、【正確答案】 錯【答案解析】 本題考核證券投資基金上市的條件。根據(jù)規(guī)定，申請上市的基金，募集金額不低于2億元人民幣。

　　3、【正確答案】 對【答案解析】 本題考核點是證券交易一般規(guī)定。為上市公司出具審計報告、資產(chǎn)評估報告或者法律意見書等文件的證券服務機構和人員，自接受上市公司委托之日起至上述文件公開后5日內，不得買賣該種股票。

　　4、【正確答案】 錯【答案解析】 本題考核證券交易的一般規(guī)則。根據(jù)《證券法》規(guī)定，上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、持有上市公司股份5%以上的股東，將其持有的該公司的股票在買入后6個月內賣出，或者在賣出后6個月內買入，由此所得收益應歸公司所有。

　　5、【正確答案】 對【答案解析】 本題考核點是制造虛假信息的行為。制造虛假信息的行為包括：律師事務所、會計師事務所、資產(chǎn)評估機構等專業(yè)性證券服務機構在其出具的法律意見書、審計報告、資產(chǎn)評估報告及參與制作的其他文件中作出虛假陳述。

　　6、【正確答案】 錯【答案解析】 本題考核不得收購上市公司的情形。根據(jù)規(guī)定，屬于依法不得擔任董事、監(jiān)事、高級管理人員的五種情形的，不得收購上市公司。本題甲某因賄賂被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾5年，不得擔任公司董事、監(jiān)事和高級管理人員，同時也不得收購上市公司。

　　7、【正確答案】 錯【答案解析】 本題考核證券市場的分類。發(fā)行市場，又稱“一級市場”或“初級市場”，是發(fā)行人以籌集資金為目的，按照一定的發(fā)行條件和程序，向投資者出售證券所形成的市場;流通市場，又稱“二級市場”或“次級市場”，是已發(fā)行的證券通過買賣、轉讓交易的市場。

　　8、【正確答案】 錯【答案解析】 本題考核收購要約的適用。采取要約收購方式的，收購人在收購期限內，不得賣出被收購公司的股票，也不得采取要約規(guī)定以外的形式和超出要約的條件買入被收購公司的股票。

　　9、【正確答案】 錯【答案解析】 本題考核人民幣和外匯市場管理。人民幣匯率實行以市場供求為基礎的、有管理的浮動匯率制度。

　　10、【正確答案】 對【答案解析】 本題考核外匯的概念。外匯是指可以用作國際清償?shù)闹Ц妒侄魏唾Y產(chǎn)。我國的外匯包括外國貨幣、外匯支付憑證、外幣有價證券、特別提款權以及其他外匯資產(chǎn)。外幣有價證券包括政府債券、公司債券和股票等。

　　11、【正確答案】 錯【答案解析】 經(jīng)常項目，是指國際收支中涉及貨物、服務、收益及經(jīng)常轉移的交易項目等。資本項目，是指國際收支中引起對外資產(chǎn)和負債水平發(fā)生變化的交易項目。

　　12、【正確答案】 錯【答案解析】 本題考核點是信息披露。依法必須披露的信息，應當在國務院證券監(jiān)督管理機構指定的媒體發(fā)布，同時將其置備于公司住所、證券交易所，供社會公眾查閱。

　　13、【正確答案】 錯【答案解析】 本題考核商業(yè)銀行的設立。商業(yè)銀行分支機構不具有法人資格，在總行授權范圍內依法開展業(yè)務，其民事責任由總行承擔。

　　14、【正確答案】 錯【答案解析】 本題考核儲蓄存款業(yè)務規(guī)則。審計機關、監(jiān)察機關、價格主管部門、反壟斷執(zhí)法機構、銀監(jiān)會、保監(jiān)會、財政部門、外匯管理機關、期貨監(jiān)督管理機構、工商行政管理部門有權查詢個人儲蓄存款，但無權凍結個人儲蓄存款。

　　15、【正確答案】 錯【答案解析】 本題考核貸款期限規(guī)則。自營貸款期限一般不超過10年，超過10年的應當報中國人民銀行備案。

　　16、【正確答案】 錯【答案解析】 本題考核票據(jù)的簽章。銀行匯票、銀行本票的出票人以及銀行承兌匯票的承兌人在票據(jù)上未加蓋規(guī)定的專用章而加蓋該銀行的公章，支票的出票人在票據(jù)上未加蓋與該單位在銀行預留簽章一致的財務專用章而加蓋該出票人公章的，簽章人應當承擔票據(jù)責任。

　　17、【正確答案】 錯【答案解析】 本題考核票據(jù)法上的關系。題目表述情況屬于票據(jù)法上的非票據(jù)關系。

　　18、【正確答案】 錯【答案解析】 本題考核出票的效力。出票行為是單方行為，付款人并不因此而有付款義務。只是基于出票人的付款委托而使其具有承兌人的地位，只有在其對匯票進行承兌后，付款人才成為匯票上的主債務人。

　　19、【正確答案】 對【答案解析】 本題考核票據(jù)的背書。如果出票人在匯票上記載“不得轉讓”字樣，該匯票不得轉讓。如果收款人或持票人將出票人作禁止背書的匯票轉讓的，該轉讓不發(fā)生票據(jù)法上的效力，出票人和承兌人對受讓人不承擔票據(jù)責任。

　　20、【正確答案】 錯【答案解析】 本題考核支票另行記載付款日期的規(guī)定。支票限于見票即付，不得另行記載付款日期，另行記載付款日期的，該記載無效。

　　21、【正確答案】 錯【答案解析】 本題考核保險合同的關系人。以死亡為給付保險金條件的合同，未經(jīng)被保險人同意并認可保險金額的，保險合同無效。父母為其未成年子女投保的人身保險不受此限。

　　22、【正確答案】 錯【答案解析】 本題考核保險合同。以被保險人死亡為給付保險金條件的合同，自合同成立或者合同效力恢復之日起2年內，被保險人自殺的，保險人不承擔給付保險金的責任，但被保險人自殺時為無民事行為能力人的除外。

　　23、【正確答案】 錯【答案解析】 本題考核保險合同的條款。對保險人的免責條款，保險人在訂立合同時應以書面或口頭形式向投保人說明，未作提示或未明確說明的，該條款不產(chǎn)生效力。

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