(二)證券公司

　　證券公司，是指依法成立、經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)以及相關(guān)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。設(shè)立證券公司，必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)。

　　1.證券公司的業(yè)務(wù)范圍

　　(1)證券經(jīng)紀(jì);(2)證券投資咨詢;(3)與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn);(4)證券承銷與保薦;(5)證券自營(yíng);(6)證券資產(chǎn)管理;(7)其他證券業(yè)務(wù)。

　　2.證券公司的設(shè)立條件

　　(1)有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程;

　　(2)主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元;

　　(3)有符合證券法規(guī)定的注冊(cè)資本。

　　證券公司的注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本。國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)程度，可以調(diào)整注冊(cè)資本最低限額，但不得少于前款規(guī)定的限額。

　　(4)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格;

　　(5)有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度;

　　(6)有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施;

　　(7)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。國(guó)務(wù)院2008年4月23日通過(guò)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》(2008年6月1日起施行)，規(guī)定了設(shè)立與變更、組織機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)規(guī)則與風(fēng)險(xiǎn)控制、客戶資產(chǎn)的保護(hù)、監(jiān)督管理措施等。

　　【例題·單選題】根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的說(shuō)法中正確的是(　)。

　　A.證券公司均可以從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

　　B.證券公司均不得從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

　　C.證券公司只能從事由包銷產(chǎn)生的證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

　　D.一部分證券公司可以從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

　　『正確答案』D

　　『答案解析』并不是所有的證券公司都可以從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)。

　　3.證券公司的經(jīng)營(yíng)權(quán)限

　　證券公司依法享有自主經(jīng)營(yíng)的權(quán)利，其合法經(jīng)營(yíng)不受干涉。除此，《證券法》主要規(guī)定了證券公司的經(jīng)營(yíng)限制：

　　(1)證券公司不得為其股東或者股東的關(guān)聯(lián)人提供融資或者擔(dān)保。

　　(2)證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制制度，采取有效隔離措施，防范公司與客戶之間、不同客戶之間的利益沖突。證券公司必須將其證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券承銷業(yè)務(wù)、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)分開(kāi)辦理，不得混合操作。

　　(3)證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)必須以自己的名義進(jìn)行，不得假借他人名義或者以個(gè)人名義進(jìn)行。證券公司不得將其自營(yíng)賬戶借給他人使用。

　　(4)證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在商業(yè)銀行，以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理。證券公司不得將客戶的交易結(jié)算資金和證券歸入其自有財(cái)產(chǎn)。禁止任何單位或者個(gè)人以任何形式挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券。

　　(5)證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價(jià)格。

　　(6)證券公司不得以任何方式對(duì)客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾。

　　(7)證券公司及其從業(yè)人員不得未經(jīng)過(guò)其依法設(shè)立的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所私下接受客戶委托買賣證券。

　　(8)證券公司應(yīng)當(dāng)妥善保存客戶開(kāi)戶資料、委托記錄、交易記錄和與內(nèi)部管理、業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)有關(guān)的各項(xiàng)資料，任何人不得隱匿、偽造、篡改或者毀損。上述資料的保存期限不得少于20年。

　　(9)證券公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)等經(jīng)驗(yàn)管理信息和資料。

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