七、禁止的交易行為(P244)

　　1、內(nèi)幕交易

　　2、操縱市場(chǎng)

　　3、制造虛假信息

　　4、欺詐客戶

　　(一)內(nèi)幕交易(P244)

　　內(nèi)幕交易是指證券交易內(nèi)幕信息的知情人員利用內(nèi)幕信息進(jìn)行證券交易的行為。證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開前，不得買賣該公司的證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券。

　　【例題1】某上市公司董事會(huì)秘書甲將公司收購(gòu)計(jì)劃告知同學(xué)乙，乙據(jù)此買賣該公司股票并獲利5萬元。該行為屬于內(nèi)幕交易行為。( )

　　【答案】√

　　【例題2】?jī)?nèi)幕信息知情人員自己未買賣證券，也未建議他人買賣證券，但將內(nèi)幕信息泄露給他人，他人依此買賣證券的，也屬內(nèi)幕交易行為。( )

　　【答案】√

　　1、內(nèi)幕人員的界定

　　(1)發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員

　　(2)持有上市公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員。上市公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員

　　(3)發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員

　　(4)由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員

　　(5)中國(guó)證監(jiān)會(huì)工作人員以及由于法定職責(zé)對(duì)證券的發(fā)行、交易進(jìn)行管理的其他人員

　　(6)保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員

　　【例題】根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列選項(xiàng)中，屬于知悉證券交易內(nèi)幕信息的知情人員的有( )。

　　A、發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員

　　B、持有上市公司5%以上股份的股東的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員

　　C、上市公司的實(shí)際控制人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員

　　D、發(fā)行人控股的公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員

　　【答案】ABCD

 　　2、內(nèi)幕信息的界定(P244)

　　(1)應(yīng)提交臨時(shí)報(bào)告的12條重大事件(P243)

　　(2)上市公司分配股利或者增資的計(jì)劃

　　(3)上市公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化

　　(4)公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更

　　(5)公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的30%

　　(6)上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任

　　(7)上市公司的收購(gòu)方案

　　【例題1】根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列信息中，屬于內(nèi)幕信息的有( )。

　　A、公司董事的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任

　　B、公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的20%

　　C、公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的外部條件發(fā)生重大變化

　　D、公司總經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)

　　【答案】ACD

　　【例題2】根據(jù)《證券法》的規(guī)定，下列尚未公開的信息中，屬于內(nèi)幕信息的有( )。(2008年)

　　A、公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押一次達(dá)到該資產(chǎn)的20%

　　B、公司經(jīng)理的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任

　　C、上市公司董事長(zhǎng)發(fā)生變動(dòng)

　　D、公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更

　　【答案】BCD