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　　1.單選題

　　甲、乙、丙、丁合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢聯(lián)合買賣或者連續(xù)買賣證券，影響證券交易價格，從中牟取利益的行為是(　)的行為。

　　A、禁止交易

　　B、操縱市場

　　C、內(nèi)部交易

　　D、欺詐客戶

　　【答案】

　　B

　　【解析】

　　操縱市場是指單位或個人以獲取利益或減少損失為目的，利用其資金、信息等優(yōu)勢或者濫用職權(quán)影響證券市場價格，制造證券市場假象，誘導(dǎo)或者致使投資者在不了解事實真相的情況下作出買賣證券的決定，擾亂證券市場秩序的行為。選項B正確。

　　2.單選題

　　上市公司對于其發(fā)生的、可能對上市公司股票交易價格產(chǎn)生較大影響、而投資者尚未得知的重大事件，應(yīng)當根據(jù)《證券法》的規(guī)定向有關(guān)部門報告并予公告。下列各項中，不屬于上市公司重大事件的是(　)。

　　A、公司經(jīng)理發(fā)生變動

　　B、公司董事發(fā)生變動

　　C、公司生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生重大變化

　　D、持有公司1%以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化的

　　【答案】

　　D

　　【解析】

　　根據(jù)規(guī)定，持有公司5%以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化的屬于重大事件。因此選項D是錯誤的。

　　3.單選題

　　證券上市后，信息披露義務(wù)人承擔的持續(xù)披露義務(wù)。對此下列說法錯誤的是(　)。

　　A、年度報告應(yīng)當在每一個會計年度結(jié)束之日起4個月內(nèi)編制完成并披露

　　B、中期報告應(yīng)當在每個會計年度的上半年結(jié)束之日起2個月內(nèi)編制完成并披露

　　C、季度報告應(yīng)當在每個會計年度第3個月、第9個月結(jié)束后的1個月內(nèi)編制完成并披露

　　D、臨時報告應(yīng)當在重大事件發(fā)生之日起3日內(nèi)編制完成并披露

　　【答案】

　　D

　　【解析】

　　凡發(fā)生可能對上市公司證券及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時，上市公司應(yīng)當立即提出臨時報告。應(yīng)當及時履行重大事件的信息披露義務(wù)，是指自起算日起或者觸及披露時點的兩個交易日內(nèi)。

　　4.多選題

　　上市公司發(fā)行股份購買資產(chǎn)時，發(fā)行股份的價格不得低于市場參考價的90%，市場參考價為本次發(fā)行股份購買資產(chǎn)的董事會決議公告日前特定時間段的公司股票交易均價。下列各項中，屬于該特定時間段的有(　)。

　　A、20個交易日

　　B、120個交易日

　　C、90個交易日

　　D、60個交易日

　　【答案】

　　ABD

　　【解析】

　　上市公司發(fā)行股份的價格不得低于市場參考價的90%。市場參考價為本次發(fā)行股份購買資產(chǎn)的董事會決議公告日前20個交易日、60個交易日或者120個交易日的公司股票交易均價之一。

　　5.多選題

　　關(guān)于公司債券的非公開發(fā)行，下列表述正確的有(　)。

　　A、非公開發(fā)行的公司債券應(yīng)當向合格投資者發(fā)行，每次發(fā)行對象不得超過200人

　　B、非公開發(fā)行公司債券應(yīng)當進行信用評級

　　C、非公開發(fā)行公司債券應(yīng)當經(jīng)過中國證監(jiān)會核準

　　D、非公開發(fā)行的公司債券僅限于在合格投資者范圍內(nèi)轉(zhuǎn)讓

　　【答案】

　　AD

　　【解析】

　　非公開發(fā)行公司債券是否進行信用評級由發(fā)行人確定，并在債券募集說明書中披露;選項B錯誤。非公開發(fā)行公司債券是向中國證券業(yè)協(xié)會備案，無需證監(jiān)會核準;選項C錯誤。

　　6.多選題

　　非公開發(fā)行的公司債券應(yīng)當向合格投資者發(fā)行，下列選項所述投資者中，可以成為合格投資者的有(　)。

　　A、凈資產(chǎn)為人民幣600萬元的合伙企業(yè)

　　B、社會保障基金

　　C、名下金融資產(chǎn)為人民幣500萬元的個人投資者王某

　　D、經(jīng)金融監(jiān)管部門批準設(shè)立的信托公司

　　【答案】

　　BCD

　　【解析】

　　合格投資者包括：(1)經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準設(shè)立的金融機構(gòu)，包括證券公司、基金管理公司及其子公司、期貨公司、商業(yè)銀行、保險公司和信托公司等;(2)上述金融機構(gòu)面向投資者發(fā)行的理財產(chǎn)品;(3)凈資產(chǎn)不低于人民幣1000萬元的企事業(yè)單位法人、合伙企業(yè);(4)合格境外機構(gòu)投資者、人民幣合格境外機構(gòu)投資者;(5)社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會公益基金;(6)名下金融資產(chǎn)不低于人民幣300萬元的個人投資者。

　　7.多選題

　　關(guān)于股票的承銷，下列表述錯誤的有(　)。

　　A、證券公司可以為本公司事先預(yù)留所代銷的證券和預(yù)先購入并留存所包銷的證券

　　B、承銷團應(yīng)當由主承銷和發(fā)行人組成

　　C、主承銷可以由證券發(fā)行人按照公平競爭的原則，通過競標的方式產(chǎn)生，也可以由證券公司之間協(xié)商確定

　　D、代銷、包銷期限屆滿，發(fā)行人應(yīng)當在規(guī)定的期限內(nèi)將股票發(fā)行情況報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案

　　【答案】

　　AB

　　【解析】

　　證券公司不得為本公司事先預(yù)留所代銷的證券和預(yù)先購入并留存所包銷的證券;選項A錯誤。承銷團應(yīng)當由主承銷和參與承銷的證券公司組成;選項B錯誤。

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